查看所有试题
- 首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会#
监事会
股东大会
董事长
- 期货公司首席风险官享有的职权有（）。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A．参加或者列席与其履职相关的会议#
B．与为期货公司提供审计、法律等中
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整
- （）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是（）。下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。中国期货业协会#
中国证监会
期货公司
中国证监会及其派出机构负责对
- （）依法对首席风险官进行自律管理。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？中国期货
- 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当（）。向董事会说明原因并辞职
向股东大会说明原因并辞职
承担相应的法律责任#
无期限市场禁入
- 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官（）,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风
- 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。中国证监会及其派出
- 首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？二十
二十一
二十三
二十四#
- 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A．期货公司合规经营、风险管理状况#
B．期货公司内部控制状况#
C．首席风险官所做的尽职调查#
D．首席风险官提出的整
- 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）王某为甲期货公司的首席风险
- （）应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季
- 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避（）。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机
- 期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施
- 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。不需要独立董事同意即可
应当经超过1/2的独立董事同意
应当经超过2/3的独立董事同意
应当经全体独立董事同意#《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定,
- 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,任期截止到2010年12月,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某
- 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避（）。下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有（）。期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。与
- 首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。下列关于期货公司首席风险官的说法,加强内部控制和风险管理#
促进期货公司依法稳健经营#
维护期货投资者和合法权益#
改善市场融资状
- 首席风险官提出辞职的,应当提前（）日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。（）限制、阻挠首席风险官正常开
川公网安备 51012202001360号