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- 首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会#
监事会
股东大会
董事长
- 下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是（）。期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
期货公司设有独立董事的,其提名并
- 首席风险官不应有的行为有（）。擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责#
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告#
及时汇报风险情况
利用职务之便牟取
- 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。违法
合法合规性#
风险管理#
风险
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。中国期货业协会
中国证监会
期货公司#
中国证监会及其派出机构
- 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A．期货公司合规经营、风险管理状况#
B．期货公司内部控制状况#
C．首席风险官所做的尽职调查#
D．首席风险官提出的整
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9
- 首席风险官提出辞职的,应当提前（）日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。10
20
30#
45《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定,首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公
- 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。下列不
- 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括（）。遵纪守法
恪守诚信#
- 首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。监管谈话#
出具警示函#
责令更换#
免职
- 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在（）的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责#
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务#
- 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。A．2#
B．3
C．4
D．5了解期货公司业务执行情况#
与期
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提
- 下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。向与履职无关的第三方透露
- 不正确的是（）。吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。期货公司应当根据公司章程的规定依法
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提
- 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,应当及时向（）报告。期货公司董事会
期货交易所
中国期货业协会
公司住所地中国证监会派出机构#《期货公司首席风险官管理规定（试行
- 首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户
- 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训,或者连续（）次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。22#
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