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- 首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会#
监事会
股东大会
董事长
- 首席风险官任期届满前,（）无正当理由不得免除其职务。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训,或者连续（）次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告（）。下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。吴某是信达期货公司的首席
- 王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是（）。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。董事会应当提前通知王某
董事会应
- 首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会#
监事会
股东大会
董事长
- 并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,（）未及时履行本规定所要求的报告义务的,监管部门依法可以对其采取的监管
- 下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是（）。期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
期货公司设有独立董事的,其提名并
- 首席风险官不应有的行为有（）。擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责#
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告#
及时汇报风险情况
利用职务之便牟取
- 期货公司首席风险官享有的职权有（）。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A．参加或者列席与其履职相关的会议#
B．与为期货公司提供审计、法律等中
- 为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。首席风险官不应有的行为有（）。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但
- 首席风险官应当遵守（）,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级
- 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。违法
合法合规性#
风险管理#
风险
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。首席风险官发现期货公司经
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整
- 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派
- （）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是（）。下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。中国期货业协会#
中国证监会
期货公司
中国证监会及其派出机构负责对
- 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及
- 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）自被中国证监会及其派出机构
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。中国期货业协会
中国证监会
期货公司#
中国证监会及其派出机构
- 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A．期货公司合规经营、风险管理状况#
B．期货公司内部控制状况#
C．首席风险官所做的尽职调查#
D．首席风险官提出的整
- 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年
- （）依法对首席风险官进行监督管理。（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避（）。期货公司发
- 首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告（）。期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9
- （）依法对首席风险官进行自律管理。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向（）提出整改意见。（）应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件
- （）依法对首席风险官进行自律管理。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？中国期货
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,加强内部控制和风险管理,促
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提
- 中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当（）。（）期货交易所依法对首席风险官
- 吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,如果首席风险官（）,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务
- 吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,则下列说法错误的是（）。首席风险官发现期
- 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政
- 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官应当报告期货公司（）
- 首席风险官提出辞职的,应当提前（）日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。10
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45《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定,首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公
- 应及时向（）提出整改意见。下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改
- 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货
- 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官开展工作应当制作并保
- 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（）首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责（）。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,（）未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承
- 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当（）。向董事会说明原因并辞职
向股东大会说明原因并辞职
承担相应的法律责任#
无期限市场禁入
- 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。
川公网安备 51012202001360号