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- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,结算,错误的是（）。期货公司营业部变更营业场所的,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度保证金和交易记录
保证金和持仓#
- 以下是申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。公司章程草案#
经营计划#
发起人名单及其审计报告#
设立期货公司申请书#单个股东的持
- （）依法对期货公司实行自律管理。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。期货交易所#
会员大会
中国期货业协会#
中国证监会经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师
- 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结算,财务数据保存或备份的表述,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保
- 期货公司营业部变更营业场所的,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担
- 期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定
- 结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。设立期货公司申请书#
公司章程
经营计划#
发起人名单及其审计报告#期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公
- 期货公司持有5％以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确
- 正确的有（）。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。期货公司应当
- 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
未
- 为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的（
- 中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。某期货公司成立于2009年6月,甲公司出资460万元,2010年7月,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司
- 下列关于期货公司客户保证金存放的表述,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户
- 正确的有（）。期货公司申请金融期货经纪业务资格,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金#
期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产
期货公司存管的期货保证金属于期货公司所
- 期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列（）
- 下列关于互联网交易的表述,应当妥善处理客户的（）。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有（）。期货公司必须为客户提供互联网委托服务
期货公司为客户提供互联网
- 期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。期货公司应当建立（）的备份
- 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司的董事、高级管理人员、财务负
- 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。（）依法对保证金安全实施监控。除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外,（）不得以本人或者他人名
- 中国证监会根据审慎监管原则进行审查,正确的有（）。变更股权#
变更注册资本#
单个股东拟持有期货公司100%股权的#
有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的#5
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20#期货公司必须为客户提供互联网委托服务
期货
- 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。单个股
- 期货公司风险监管报表包括（）。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押
- 下列关于期货公司业务资格的表述,应当向中国证监会提交的申请材料是（）。期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格#
期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业务#
期货公司从事商品期货经纪业
- 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司
- 期货公司变更股权,诱骗客户参与期货交易的,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。下列关于互联网交易的表述,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
单
- 期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。期货公司（）,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或
- 期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有（）。期货公司应当建立（）的备份制度。持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股
- 期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括（）。变更法定代表人申请书#
拟任法定代表人任职资格证明#
股东会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定#
中国证监会规定的其它材料#
- 应当向投资者出示（）。客户对交易结算报告的内容无异议的,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约
- 我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。下列关于期货公司股东会的表述,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司申请金融期货经纪业务资格,注册资本金
- 《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。期货公司设立营业部,应当向（）提交申请
- 期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议
- 在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金
- 不得占用其他客户的保证金。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风
- 期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。期货公司交易、结算
- 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括（）。1
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6A．风险监管指标汇总表#
B．净资本计算
- 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司应当遵
- 并处（）。期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格
期货公司一旦依法设立,期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。会计师事务
川公网安备 51012202001360号