查看所有试题
- 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,结算,错误的是（）。正确#
错误期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提
- 诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处（）。下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等,任何个人或者单位及其关
- 严重影响正常经营的期货公司,注册资本金为9000万元,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,但没有表决权
中国证监会可以责令乙公司限期转让股权#
乙公司与甲公司共同持有相应股
- 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以（）。正确
- 期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。正确#
错误支付
委托
交易#
结算#
- 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司申请设立营业部,不须
- 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。（）正确#
错误
- 独立董事应当保持独立性,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系,但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）客户以书面方式下达交易指令的,应当填写
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。（）未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以
- 期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。（）期货公司（）,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。正确#
错误变更股权#
变更注册资本#
单个股东拟持有期货公司100%股权的#
有关联关
- 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在5日内通知期货公司。（）客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。（）应当对月度报告签署确认意见。正确#
错误书面#
电话#
计算机#
互联网#董事
法
- 期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以
- 期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。（）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,应当填写（）。期货公司应当按照期货交易所规则
- 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。（）期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
- 正确的有（）。某期货公司成立于2009年6月,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,抵债协议签订后的次日,下列关于乙公司的表述,但没有表决权
中国证监会可以责令乙公司限期转让
- 期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（）未经中国证监会批准,情节严重的（）。期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。期货公司不得将客户（）借给他人
- 期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理公司自身的资产,结清期货业务。（）《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。期货公司拟解聘首席风
- 期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。正确#
错误规范期货公司的经营活动#
保护客户的合法权益#
- 申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（）下列关于期货公司与股东关系的表述,可以提请（）调解处理。客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。对经过整改仍未达到持续性经营规则要
- 应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）下列关于交易,结算,错误的是（）。下列关于期货公司客户资产保护的表述,应当确保电子数据的真实,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金#
期货公司破产或清算
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应该近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）
- 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当
- 中国证监会根据审慎监管原则进行审查,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。以下是申请设立期货公司,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公
- 期货公司变更法定代表人,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,不符合条件的是（）。下列人员中,不得以本人或者他人
- 期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括（）。正确#
错误
- 期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。（）期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。期货公司应当设立董事会。董事会
- 期货公司变更注册资本,模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。期货公司章程应当就
- 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。（）《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括（）。期货公司（）,中国证监会根据审慎监管原则进
- 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）未经中国证监会批准,中国证监会可以责令其限期转让股权。期货公司变更营业场所的,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
期货公司向股东提供期货经纪
- 期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上,应当经中国证监会批准。（）客户在期货交易中违约造成保证金不足的,不得占用其他客户的保证金。期货公司的控股股东、实际
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为
- 应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是（）。期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构
- 应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当书面通知全体股东。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,确保前、中、后台业务分开。某期货公司股
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交公司章程草案。（）投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。正确#
错误以适当的方式保存该交易指令
同步录音#
代投资者填写书面交易指令单
事后得到投资者书面确认
- 设立期货公司,持有100％股权的股东,净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币20亿元。客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照（）方式确认。期货公司应当建立（）
- 股东应当具有中国法人资格,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处（）。下列关于期货公司与股东关系的表述,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。期货公司不得将客户（）借给他人使用。正确#
错误A．
- 申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。（）正确#
错误
- 《期货公司管理办法》对香港、澳门服务提供者参股期货公司的,仍然适用。（）期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向
川公网安备 51012202001360号