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- 注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。期货公司应当按照规定定期报送（）等有关
- 2010年9月16日,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,并处（）。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。（）不得由一人
- 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,并应当出示合法证件和检查通知书,应当经中国证监会审核,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。期货公司营业部变更营业场所的,中国
- 并任命王某为期货公司董事长,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。下列期货公司股权变更的情形,期货公司即可任用王某拟设立营业部的决议文件
营业部的管理制度文本
拟任负责人任职资格申请材料或
- 某期货公司成立于2009年6月,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,责令改正,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。（）期货公司申请停业,停业期
- 期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。（）期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。以下是
- 任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,正确的有（）。正确#
错误期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
期货公司存
- 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书
- 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,责令改正,出具警示函。（）期货公司变更名称、公司章程,应当
- 期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定,及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。（）期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起
- 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,不得占用其他客户的保证金。（）期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,错误的是（）。期货公司申请设立营业部,应当妥
- 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,应当经中国证监会批准。下列期货公司股权变更的情形,
- 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（）期货公司在为投
- 应当经中国证监会审核,独立核算#
为保护股东利益,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存
- 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的（）。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算
- 期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是（）。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。客户在期货交
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会调解处理。（）下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。期货公司拟解聘首席风险官的,期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期
- 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。（）客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。期货公司的控股股东不得超越期货公司股
- 查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。（）期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有（）。正确
- 期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。（）期货保证金账户
- 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。（）期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。正确#
错误3
5#
- 期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括
- 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（）期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的
- 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材
- 董事长和总经理可由一人兼任。（）正确#
错误根据《期货公司管理办法》第四十四条规定,董事长和总经理不得由一人兼任。
- 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。（）期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。正确#
错误滥用权利#
占用期货公司的资产#
挪用客户保证金和其它资产#
损害期货公司、客户的合
- 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有（）。期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。
- 期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。（）中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处
- 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（）下列关于交易,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。期货公司在变更注册资本时,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度受让
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立核算。（）期货公司应当按照期货交易所规则,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。（）应当对月度报告签署确认意见。2010年9月16
- 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机
- 应当填写（）。期货公司变更法定代表人,建立（）等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,公司章程另有规定的,从其规定#
中国证监会规定的其它材料#交易#
结算#
风险管理#
财务#根据《期货公司管理办法》第二十
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。正确#
错误滥用
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于15人。（）期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,应当经中国证监会批准。期货公司及其营业部有下列（）
- 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（）正确#
错误根据《期货公司管理办法》第七条规定,该说法正确。
- 期货公司依法对保证金安全实施监控。（）持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是（）。正确#
错误变更股权申请书#
间接持有期货
- 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（）《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
- 并处（）。期货公司及其营业部有下列（）行为的,可以（）。某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司因欠乙公司贷款,抵债协议签订后的次日,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,或者未维持最低
- 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（）正确#
错误
川公网安备 51012202001360号