查看所有试题
- 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。5
10
15
20#
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知（）
- 下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是（）。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人
- 投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,由（）依法对保证金安全实施监控。下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是（）。申请设立期货公司,独立经营,独立核算#
为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低
- 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,应当向（）报告。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,应当向中国证监会提交的
- 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。（）申请设立期货公司,具有期货从业人员资
- 任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,应当经中国证监会批准的情形包括（）。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上#
持有5%以上股
- 中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。（）申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。期货
- 期货公司解聘会计师事务所的,无须说明理由。（）期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的（）。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。期货保证金账户是指期货公司在期货
- 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由。（）期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（）期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以（）。正确#
错误由客户单独提出解决方案
提请期货交易所调解处理#
将客户持仓进行强行平仓并
- 不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（）设立期货公司,净资产应当不低于人民币（）亿元。期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上,还应当符合的条件是
- 一部分存放在期货公司的自有资金账户内,而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。（）期货公司（）,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户
- 期货公司及其营业部有下列（）行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等
- 期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存
- 某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。由公司章程自由约定
20%
6%#
5%《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东
- 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。正确#
错误总经理和首席风险#
董事长和总经理#
董事长和首席风险#
总经理和首席执行官王某担任期货
- 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员#
B．占用期货公
- 中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）期货公司（）,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（
- 下列关于交易,结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期
- 期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。（）应当对月度报告签署确认意见。期货交易所
期货保证金安全存管监控机构#
证券交易所
保证金存管银行董事
法定代表人#
经营管理的主要负责人#
财
- 设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币（）亿元。15；5
10；15#
10；5
15；10根据《期货公
- 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）以下是申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。A．直接任免期货公司的董事、监事、高级
- 注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,甲公司因欠乙公司贷款,期货公司其他股东未持异议,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,但没有分红权
乙公司持有的股权有分红权,未经中国证监会批准,不具有表决权、分
- 未经中国证监会批准,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权（）。（）应当对月度报告签署确认意见。A．责令改正,单处或者并处3万元以下罚款
B．责
- 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人（）。应当承担的责任与相应的责任
- 由（）依法对保证金安全实施监控。下列拟持有期货公司100%股权的企业,净资产应当不低于人民币（）亿元。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报
- 采取相应的监管措施?（）期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,可能影响期货公司持续经营#
C．非法干预期货公司经营管理活动#
D．股东未按照出资比例行使表决权#中国证监会派出机构
期货交易所#
中国证监会
- 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。期货公司不得将客户（）借给他人使用。A．3%
B．5%#
C．
- 未经中国证监会批准,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,没收业务收入,单处5万元以下罚款
D．给予警告,单处或者并处3万元以下罚款#根据《期货公司管理办法》第91条规定,未经中国证监会批准,任何个人或
- 投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。以适当的方式保存该交易指令
同步录音#
代投资者填写书面交易指令单
事后得到投资者书面确认董事长#
独立董事
总经理#
首
- 错误的是（）。（）依法对保证金安全实施监控。期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。客户在期货交易中违约造成保证金不足的,应当经中国证监会批准的有（）。期货公司股东会作出决议后的3个工作日内,对
- 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以（）。A．与其负责人以及相关工
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处（）。期货公司申请设立营业部,不须向拟设立
- 期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,应当按照（）方式确认。设立期货公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下
- 未经中国证监会批准,情节严重的（）。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司变更名称、公司章程,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。对经过整改仍未达到持续性经营
- 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司交易、结算、财务业务
- 是指期货公司的对外负债,可以提请（）调解处理。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,注册资本金为8000万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。正确#
错误期货公司应当
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括（）。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。
- 《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。下列关于互联网交易的表述,应当建立互联网交易风险管理制度#
期货公司为客户提供互联网委托服务的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令#《期货公司风险监管
川公网安备 51012202001360号