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- 未经中国证监会批准,情节严重的（）。A．责令改正,没收业务收入,单处或者并处１万元以下罚款
C．给予警告,单处5万元以下罚款
D．给予警告,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权
- 应当妥善处理客户的（）,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当按照期货交易所规则,还应当符合的条件是（）。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,未发生重大风险
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。15；5
10；5
10；3
15；3#根据《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条
- 设立期货公司,净资产应当不低于人民币（）亿元。客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照（）方式确认。期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。期货公司单个股
- （）依法对保证金安全实施监控。期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。（）不得由一人兼任。除《期货交易管理条例》第二
- 《期货公司管理办法》自（）起施行。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。期货公司变更名称、公司章程,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。期货公司被有权机关立案调查或者
- 期货公司及其营业部有下列（）行为的,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他
- 期货公司变更名称、公司章程,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括（）。期货公司设立营业部,应当向（）提交申请材料
- 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。会计师事务所、律师事务所、
- 期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。自有资金#
自有和客户资金
客户资金
注册资金
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。中国银行业协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期货交易所#
- 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。期货公司持有5％以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权,应
- 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。期货公司设立营业部,应当向（）提交申请材料。期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。下
- 期货公司应当遵循（）原则,以专业的技能,维护客户的合法权益。下列关于交易,结算,错误的是（）。期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。诚实信用#
以客户为中心
审慎
- 期货公司申请设立营业部,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并向期货公司住所地证监会派出机构报告#
应召开股东会,股东会议表决通过,期货公司申请设立营业部,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所
- 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负
- 期货公司变更住所,应当经中国证监会批准。期货公司申请金融期货经纪业务资格,注册资本金为9000万元,2010年7月,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,正确的是（）。变更住所申请书
妥善处理客户保证金和持仓的报告
- 应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括（）。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当
- 期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的
- 错误的是（）。期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确
- 客户对交易结算报告的内容无异议的,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,不符合条件的是（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。中国期货业协会规定的
期货
- 情节严重的（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,应当确保电子数据的真实,单处或者
- 投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）
- 客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。期货公司变更住所,不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。期货经纪合同
书面交易指令单#
风险责任承担书
授权委托书变更住所申请书
妥善处理客户保
- 可以提请（）调解处理。2010年9月16日,正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告相同部门的不同人员分开办理
不同部门和人员分开办理#
所有部门统一办理
相同部门的人员统一办理期货公司
- 期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,建立（）等岗位责任制度,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
单个股东的持股比例增
- 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,可能损害期货公司的持续经营
- 期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合的条件是（）。符合持续性经营规则#
近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件#
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件#
近1年内无重大违法
- 期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董
- 规定法定代表人（）。期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。2010年9月16日,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公
- 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是（）。对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,国务院期货监督管理机构有权（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。有关（）的客户资料档案
- 正确的有（）。变更期货公司业务范围
吊销期货公司营业执照
强制转让期货公司股权
注销期货公司期货业务许可证#2007年5月15日
2007年4月15日#
2007年5月25日
2007年4月25日持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联
- 正确的是（）。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,独立经营,独立核算#
为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
期货公司向股东提供期货经纪服务的,期
- 期货公司设立营业部,应当向（）提交申请材料。申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。中国期货业协会
中国
- 期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的（）。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以（）。交易记录
保证金和持仓#
客户
- 下列拟持有期货公司100%股权的企业,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?（）期货公司应当按照期货交易所规则,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司变更注
- 期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期
- 期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。期货公司拟解聘首席风险官的,应当充分考虑的情况有（）。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。《期货经纪合同》
《期货交易管理条例》
《
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。《期货公司管理办法》自（）起施行。中国银行业协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期货交易所#
中国律师协
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