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- 期货公司风险监管报表包括（）。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押
- 下列关于期货公司业务资格的表述,应当向中国证监会提交的申请材料是（）。期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格#
期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业务#
期货公司从事商品期货经纪业
- 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司
- 期货公司变更股权,诱骗客户参与期货交易的,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。下列关于互联网交易的表述,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
单
- 期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。期货公司（）,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或
- 期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有（）。期货公司应当建立（）的备份制度。持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股
- 期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括（）。变更法定代表人申请书#
拟任法定代表人任职资格证明#
股东会关于变更法定代表人的决议文件,公司章程另有规定的,从其规定#
中国证监会规定的其它材料#
- 具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。200
- 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。期货公司变更注册资本,应当经
- （）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。交易账户
特别资金账户
期货保证金账户#
自有资金账户根据《期货公司管理办法》第七十条规定,期货保证金账户是指期货公司在期
- 期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以（）。期货公司变更住所,不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算
- 应当向投资者出示（）。客户对交易结算报告的内容无异议的,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约
- 我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业
- 期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。期货公司可以委
- 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件之一
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。下列关于期货公司股东会的表述,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司申请金融期货经纪业务资格,注册资本金
- 《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。期货公司设立营业部,应当向（）提交申请
- 期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议
- 在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金
- 不得占用其他客户的保证金。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风
- 期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。期货公司交易、结算
- 下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东#
通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权#
未经中国证监会
- 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向
- 未经中国证监会批准,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。某期货公司股东会通过决议,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。A．3%
B．5%#
C．10%
D．15%由公司
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括（）。1
2#
3
6A．风险监管指标汇总表#
B．净资本计算
- 《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以（）垫付,不得占用其他客户的保证金。期
- 期货公司应当建立（）的备份制度。交易#
结算#
财务数据#
资料根据《期货公司管理办法》第六十七条规定,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。
- 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司应当遵
- 并处（）。期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格
期货公司一旦依法设立,期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。会计师事务
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。设立期货公司,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格#
期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格
期货公司一旦依法设立,可以
- 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以（）垫付,不得占用其他客户的保证金。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营
- 期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有（）。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉
- （）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,国务院期货监督管理机
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知（）。期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。期货公司应当遵循（）原则,以专业的技能
- 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。自营业务
管理业务
外包业务
中间介绍业务#年度#
季度
月度
每日根据《期货公司管理办
- 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师事务所出具的法律意见书#
场地、设备、资
- 期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的（）。期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。交易记录
保证金和持仓#
客户资料
保证金和交易记录近5年内未因违法违规
- 期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。未经中国证监会批准,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的（）。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,应当妥善处理客户的保
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