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- 期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。《期货经纪合同》
《期货
- 依据《期货公司管理办法》,所有期货公司都应当设独立董事。（）期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事
- 根据《期货公司管理办法》,期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。（）期货公司应当遵循（）原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。期货公司营
- 应当立即书面通知全体董事和监事,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立（）等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分
- 错误的是（）。客户以书面方式下达交易指令的,期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责：（一）审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证
- 期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的
- 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）以下是申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。正确#
错误公司章程草案#
经营计划#
发起人名单及其审计报告#
设立期货公司申请书#《期货公司管
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知（）。控股股东
主要客户
全体客户
全体股东#根据《期货公司管理办法》第三十七条规定,中国证监会及其派出机
- 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。（）不得由一人兼任。3
5#
10
30期
- 下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以（）。审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
审议并决定
- 期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。《期货经纪合同》
《期货交易管理条例》
《（期货经纪合同）指引》
《
- 采取相应的监管措施?（）期货公司拟解聘首席风险官的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。（）依法对期货公司实行自
- 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的,应该近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。（）期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中
- 下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东#
通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权#
未经中国证监会
- 具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。客户在期货交易中违约造成保证金不足的,不得占用其他客户的保证金。期货公司变更股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股
- 期货公司应当遵循（）原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。诚实信用#
以客户为中心
审慎
市场化期货公司
期货保证金存管银行#
中国证
- 设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币（）亿元。15；5
10；15#
10；5
15；10根据《期货公
- 单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）下列关于交易,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。正确#
错误期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为
- 中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以
- 期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。（）期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交
- 也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容有异议。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,错误的是（）。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（
- 任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,应当妥善处理客户的保证金和持仓,（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。正确#
错误A．责令改正,单处或者并处3万元以下罚款
B．责令改正,单处或者并处１万
- 期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（）期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照（）方式确认。正确#
错误相同部门的不同人员
- 期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。（）投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。《期货公司管理办法》对
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。（）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询
- 《期货公司管理办法》自（）起施行。期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。2007年5月15日
2007年4月15日#
2007年5月25日
2007年4月25日期货经纪合同#
本公司网站#
指定杂志、期刊
营业场所#
- 其内容具体包括（）。期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有（）。A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员#
B．占用期货公司的资产,从事金融期货经纪业务需取得
- 某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。由公司章程自由约定
20%
6%#
5%《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东
- 应当向（）报告。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。下列关于期货公司客户资产保护的表述,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金#
期货公司破产或清算时,经中国证监
- 期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。期货经纪合同#
本公司网站#
指定杂志、期刊
营业场所#
- 期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保
- 或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,正确的有（）。期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。（）应当对月度报告签署确认意见。变更股权申请书#
间接持有
- 客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照（）方式确认。中国期货业协会规定的
期货交易所规定的
期货公司规定的
期货经纪合同约定的#《期货公司管理办法》第六十一条规定,客户对交易结算报告的内容有异议的,应当
- 结算,错误的是（）。期货公司变更名称、公司章程,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。设立期货公司,净资产应当不低于人民币（）亿元。期货公司变更注册资本,与某商业银行签订贷款合同,应当
- 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,履行对客户的诚信义务。（）下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。期货公司变更股权,应当向中国证监会提交下
- 期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括（）。持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。中国银行业协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期
- 应当向（）报告。期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。董事
法定代表人#
经营管理的主要负责人#
财务负责人#期货协会
中国证
- 期货公司应当按照规定定期报送（）等有关资料。期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金
- 侵害其他客户合法权益#期货交易所
期货保证金安全存管监控机构#
中国期货业协会
中国证监会15；5
10；5
10；3
15；3#除依法划转外,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。根据《期货公司管理办法》第五条
川公网安备 51012202001360号