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- 董事长和总经理可由一人兼任。（）正确#
错误根据《期货公司管理办法》第四十四条规定,董事长和总经理不得由一人兼任。
- 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。（）期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。正确#
错误滥用权利#
占用期货公司的资产#
挪用客户保证金和其它资产#
损害期货公司、客户的合
- 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有（）。期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。
- 期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。（）中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处
- 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（）下列关于交易,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。期货公司在变更注册资本时,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度受让
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立核算。（）期货公司应当按照期货交易所规则,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。（）应当对月度报告签署确认意见。2010年9月16
- 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机
- 期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。期货公司及其营业部有下列（）行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务
- 应当填写（）。期货公司变更法定代表人,建立（）等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,公司章程另有规定的,从其规定#
中国证监会规定的其它材料#交易#
结算#
风险管理#
财务#根据《期货公司管理办法》第二十
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。正确#
错误滥用
- 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,错误的是（）。期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。除《期货交
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于15人。（）期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,应当经中国证监会批准。期货公司及其营业部有下列（）
- 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（）正确#
错误根据《期货公司管理办法》第七条规定,该说法正确。
- 期货公司依法对保证金安全实施监控。（）持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是（）。正确#
错误变更股权申请书#
间接持有期货
- 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（）《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
- 并处（）。期货公司及其营业部有下列（）行为的,可以（）。某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司因欠乙公司贷款,抵债协议签订后的次日,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,或者未维持最低
- 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（）正确#
错误
- 或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,客户应当向期货公司登记
- 还应当符合的条件是（）。中国期货业协会规定的
期货交易所规定的
期货公司规定的
期货经纪合同约定的#期货公司必须为客户提供互联网委托服务
期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特
- 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,结算,错误的是（）。正确#
错误期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提
- 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,应当经中国证监会批准。3%；3%
3%；5%
5%；3%
5%；5%#
- 诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处（）。下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等,任何个人或者单位及其关
- 严重影响正常经营的期货公司,注册资本金为9000万元,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,但没有表决权
中国证监会可以责令乙公司限期转让股权#
乙公司与甲公司共同持有相应股
- 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以（）。正确
- 期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。正确#
错误支付
委托
交易#
结算#
- 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司申请设立营业部,不须
- 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。（）正确#
错误
- 独立董事应当保持独立性,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系,但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）客户以书面方式下达交易指令的,应当填写
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。（）未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以
- 期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。（）期货公司（）,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。正确#
错误变更股权#
变更注册资本#
单个股东拟持有期货公司100%股权的#
有关联关
- 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在5日内通知期货公司。（）客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。（）应当对月度报告签署确认意见。正确#
错误书面#
电话#
计算机#
互联网#董事
法
- 期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以
- 期货公司拟解聘首席风险官的,应当向（）报告。期货协会
中国证监会派出机构#
董事会
总经理《期货公司管理办法》第四十三条第三款规定,期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席
- 期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。（）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,应当填写（）。期货公司应当按照期货交易所规则
- 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。（）期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
- 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是（）。期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。期货公司应当遵循（）原则,以专业的技能,应当在（）工作日内向其住所地的
- 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。中国证监会派出机构
期货交易所#
中国证监会
中国期货业协会#
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。高级管理人员情况表
主
- 正确的有（）。某期货公司成立于2009年6月,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,抵债协议签订后的次日,下列关于乙公司的表述,但没有表决权
中国证监会可以责令乙公司限期转让
- 期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（）未经中国证监会批准,情节严重的（）。期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。期货公司不得将客户（）借给他人
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