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- 《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。期货公司及其股东、实际控
- 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。《期货公司管理办法》对期货公司的控
- 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,正确的有（）。（）应当对月度报告签署确认意见。A．与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话#
B．责令改正#
C．出具警示函#
D．对负责人采取拘留等强制措施支付
委托
- 客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司
- 期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。期货公司及其营业部有下列（）行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务
- 还应当符合的条件是（）。中国期货业协会规定的
期货交易所规定的
期货公司规定的
期货经纪合同约定的#期货公司必须为客户提供互联网委托服务
期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。高级管理人员情况表
主
- 2010年9月16日,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内
- 期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证
- 期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等,期货公司应当书面通知全体股东。期货经纪合同#
本公司网站#
指定杂志、期刊
营业场所#整改通知#
监管措施#
- 期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。（）不得由一人兼任。3
5#
10
30期
- 期货公司应当遵循（）原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。诚实信用#
以客户为中心
审慎
市场化期货公司
期货保证金存管银行#
中国证
- 《期货公司管理办法》自（）起施行。期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。2007年5月15日
2007年4月15日#
2007年5月25日
2007年4月25日期货经纪合同#
本公司网站#
指定杂志、期刊
营业场所#
- 客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照（）方式确认。中国期货业协会规定的
期货交易所规定的
期货公司规定的
期货经纪合同约定的#《期货公司管理办法》第六十一条规定,客户对交易结算报告的内容有异议的,应当
- 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?（）A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营#
B．未按规定委
- 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。《期货公司管理办法》自（）起施行。相同部门的不同人员分开办理
不同部门和人员分开办理#
所有部门统一办理
相同部门的人员统一办理2007年5月15日
2007年4月1
- 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（）。期货公司变更注册资本,应当经
- 期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。期货公司可以委
- 《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以（）垫付,不得占用其他客户的保证金。期
- 期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的（）。期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。交易记录
保证金和持仓#
客户资料
保证金和交易记录近5年内未因违法违规
- 期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。《期货公司管理办法》自（）起施行。中国银行业协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期货交易所#
中国律师协
- 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员#
B．占用期货公
- 下列关于交易,结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期
- 未经中国证监会批准,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权（）。（）应当对月度报告签署确认意见。A．责令改正,单处或者并处3万元以下罚款
B．责
- 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。期货公司不得将客户（）借给他人使用。A．3%
B．5%#
C．
- 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施#
在近5
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