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- 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。期货公司应当建立（）的备份制度。变更注册资本申请书
变更注册资本的详细方案
高级管理人员情况表#
股东会关于变更
- 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营
- 期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。自有资金#
客户保证金
客户资金
风险准备金
- 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是（）。变更股权申请书#
间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
拟增加出资额
- 期货公司拟解聘首席风险官的,应当向（）报告。期货协会
中国证监会派出机构#
董事会
总经理《期货公司管理办法》第四十三条第三款规定,期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。中国银行业协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期货交易所#
中国律师协会、期货交易所
- 期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。《期货经纪合同》
《期货
- 期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。《期货经纪合同》
《期货交易管理条例》
《（期货经纪合同）指引》
《
- 下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东#
通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权#
未经中国证监会
- 某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。由公司章程自由约定
20%
6%#
5%《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。中国银行业协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期
- 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。年度#
季度
月度
每日期货公司的工作人员#
期货公司工作人员的配偶#
中国期货业协
- 正确的有（）。自营业务
管理业务
外包业务
中间介绍业务#任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东#
通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权#
未经
- （）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。交易账户
特别资金账户
期货保证金账户#
自有资金账户根据《期货公司管理办法》第七十条规定,期货保证金账户是指期货公司在期
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件之一
- 期货公司应当建立（）的备份制度。交易#
结算#
财务数据#
资料根据《期货公司管理办法》第六十七条规定,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。
- 未经中国证监会批准,情节严重的（）。A．责令改正,没收业务收入,单处或者并处１万元以下罚款
C．给予警告,单处5万元以下罚款
D．给予警告,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权
- 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,可能损害期货公司的持续经营
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知（）
- 某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。由公司章程自由约定
20%
6%#
5%《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东
- 注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,甲公司因欠乙公司贷款,期货公司其他股东未持异议,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,但没有分红权
乙公司持有的股权有分红权,未经中国证监会批准,不具有表决权、分
- 投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。以适当的方式保存该交易指令
同步录音#
代投资者填写书面交易指令单
事后得到投资者书面确认董事长#
独立董事
总经理#
首
- 下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
制定
川公网安备 51012202001360号