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- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括（）。客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。A．风险监管指标汇总表#
B．净资本计算表#
C．客户权益变动表#
D．客户分离资产报表#期货
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。2010年9月16日,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关
- 客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括（）。期货经纪合同
书面交易指令单#
风险责任承担书
授权委托书
- 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,应当经中国证监会批准。3%；3%
3%；5%
5%；3%
5%；5%#
- 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。中国证监会派出机构
期货交易所#
中国证监会
中国期货业协会#
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师事务所出具的法律意见书#
场地、设备
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。期货交易账户
期货结算账户#
期货保证金账户
期货准备金账户根据《期货公司管理办法》第七十二条规定,客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。设立期货公司申请书#
公司章程
经营计划#
发起人名单及其审计报告#
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知（）。控股股东
主要客户
全体客户
全体股东#根据《期货公司管理办法》第三十七条规定,中国证监会及其派出机
- 设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币（）亿元。15；5
10；15#
10；5
15；10根据《期货公
- 期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。期货经纪合同#
本公司网站#
指定杂志、期刊
营业场所#
- 期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括（）。持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加
- 下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
制定期货公司的业务规则#
期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权《
- 下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是（）。期货公司应当遵循（）原则,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
期货公司的董事、高级管理人员
- 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于
- 下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东#
通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权#
未经中国证监会
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师事务所出具的法律意见书#
场地、设备、资
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合的条件是（）。符合持续性经营规则#
近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件#
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件#
近1年内无重大违法
- 期货公司及其营业部有下列（）行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等
- 设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币（）亿元。15；5
10；15#
10；5
15；10根据《期货公
- 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人（）。应当承担的责任与相应的责任
- 未经中国证监会批准,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,没收业务收入,单处5万元以下罚款
D．给予警告,单处或者并处3万元以下罚款#根据《期货公司管理办法》第91条规定,未经中国证监会批准,任何个人或
- 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。年度
季度
月度#
每日监事#
首席风险官#
财务负责人#
川公网安备 51012202001360号