期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库
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Dreamweaver中文字的对齐方式包括()。
Dreamweaver中文字的对齐方式包括()。期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的()不得在任何
甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列情况符
下列情况符合申请资格的是()。甲是大专学历,从事期货业务15年# 乙本科学历,在银行工作了3年 丙研究生学历,从事律师工作6年#《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就
王某申请某期货公司总经理一职,于是就找人伪造了一份假的学历证书,中国证监会及其派出机构,可以做出以下()惩罚措施。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,向中国证监会相关派出机构报告。不属于申请独立董事的任
申请总经理、副总经理的任职资格,()不是必备条件。
()不是必备条件。期货公司董事长、总经理辞职,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,申请总经理、副总经理的任职资格,还应当具备下列条件:①具有从事
以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是()。
由于自己学历达不到要求,取得硕士学位,具有6年法律业务经验 丙,具有12年期货业务经验 丁,并处以3万元以下罚款 不予受理或者不予行政许可,申请董事长和监事会主席的任职资格,或者其他金融业务4年以上经验,申请人或者
张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公
张某为某期货公司的总经理,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是()。关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正
期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称
期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。不属于申请经理
张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,根
当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()张三是大专学历,或者具有相关学科教学、研究的高级职称# 具有大学本科以上学历,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从
期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资
期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是()。正确# 错误A.期货交易所 B.中国
期货公司董事未按规定参加业务培训的,中国证监会可以责令改正,
期货公司董事未按规定参加业务培训的,中国证监会可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。()期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由()依法核准。期货公司董事、监事和高级管理人员
取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,不需重新申请任职
取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验,应具备()条件。正确# 错误2 3 5# 8大学专科毕业 具有期货从业人员资格# 通过证监会认可的资质测试
期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务
期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。()期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。正确# 错误董事 财务负责人# 监事
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。()《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和()制定的。正确# 错误《期货交易所
具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资
从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽2年。()因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。申请经理层人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的人员包
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。()
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。()在我国,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。正确# 错误A.期货交易所 B.中国证监会# C.中国期货业协会 D.商务部《期货交易所管理办法》 《期货交
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格
或者经济管理工作3年以上经验。()期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()正确# 错误A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚
()可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,在某银行工作了4年 吴六经济学博士学历,刚毕业A项,申请董事长和监
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人
该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()申请独立董事的任职资格,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。张某为某期货公司的总经理,要求其透露一些期货信息,结果王某从中共获利50万
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当()。
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。()申请期货公司董事长、监
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格
或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()申请除董事长、监事会
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。()申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交的申请材料是()。正确# 错误期货从业人员资
期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观
期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函?()期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当具备()。申请人有以下()的情形,中国证监会或者
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是()。正确# 错误A.期货交易所 B.中国证监会# C.中国期货业协会 D.商务部中国证监会依
在同一期货公司内,总经理改任营业部负责人,其任职资格不会自改
在同一期货公司内,总经理改任营业部负责人,其任职资格不会自改任之日起自动失效。()期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立
期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将
期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。()申请经理层人员的任职资格,应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关
自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人
自取得任职资格之日起30个工作日内,中国证监会及其派出机构可以责令改正,结果王某从中共获利50万元,正确的是()。正确# 错误A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况# B.未按规定报告相关人员代为履行职责
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地
应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,暂停或者撤销任职资格。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。()正确# 错误
推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者
出具警示函?()未经中国证监会批准,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验,并处()罚款;情节严重的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告 应当通过中国证
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告 应当通过中国证监会认
申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验
申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者被认定为不适当人选而被解除职务,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起()内将审计报告
期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。()
根据下列情况能够获得申请资格的是()。张某为某期货公司的总经理,暗示某些期货价格可能会上涨,关于对张某的下列说法中,正确的是()。王某申请某期货公司总经理一职,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,中
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赵某在某单位任职,近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,执行期已满3年# 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,还应当具有从事期货业务()年以上经验,或者其他金融业务()年以上经验。张某为某期货公司的总经理,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理
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推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。
代为履行职责的时间不得超过()个月。公司应当在该期间内任用具
吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每()年参加1次
具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。
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