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期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。（）申请期货公司董事长、监
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格
或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）申请除董事长、监事会
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。（）申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交的申请材料是（）。正确# 错误期货从业人员资
期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观
期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函?（）期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当具备（）。申请人有以下（）的情形,中国证监会或者
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。正确# 错误A．期货交易所 B．中国证监会# C．中国期货业协会 D．商务部中国证监会依
在同一期货公司内，总经理改任营业部负责人，其任职资格不会自改
在同一期货公司内,总经理改任营业部负责人,其任职资格不会自改任之日起自动失效。（）期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日将
期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）申请经理层人员的任职资格,应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关
自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人
自取得任职资格之日起30个工作日内,中国证监会及其派出机构可以责令改正,结果王某从中共获利50万元,正确的是（）。正确# 错误A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况# B．未按规定报告相关人员代为履行职责
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地
应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,暂停或者撤销任职资格。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。（）正确# 错误
推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者
出具警示函?（）未经中国证监会批准,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验,并处（）罚款；情节严重的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告应当通过中国证
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试题175
中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,要求其透露一些期货信息,并给予张某好处费15万元。本案例中,造成严重后果# C．1年内累计2次被
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库精选每日一练(06月25日)
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员（）。申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,或者其他金融业务（）年以上经验。期货公司
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（）期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告应当通过中国证监会认
申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验
申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者被认定为不适当人选而被解除职务,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起（）内将审计报告
期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。（）
根据下列情况能够获得申请资格的是（）。张某为某期货公司的总经理,暗示某些期货价格可能会上涨,关于对张某的下列说法中,正确的是（）。王某申请某期货公司总经理一职,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,中
赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立
赵某在某单位任职,近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,执行期已满3年# 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,或者其他金融业务（）年以上经验。张某为某期货公司的总经理,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理
取得培训合格证书。张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,并处3万元以下罚款#
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理
暂停或者撤销任职资格。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但（）的除外。下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。期货公司董
中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董
由（）依法核准。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认
并记入该推荐人的诚信档案。（）期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应提交的申请材料中不包括（）。期货公司对董事给予处分的,由于自己学历达不到要求,对于王某的行为,可以做出以下（）惩罚措施。正确# 错误A．5
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,对负有责任的公司和人员予以警告,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,
推荐人每年最多只能推荐3人申请董事长任职资格。（）
推荐人每年最多只能推荐3人申请董事长任职资格。（）期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。期货公
取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监
担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,对负有责任的公司和人员（）。正确# 错误A．予以警告,并处以1万元以下罚款 B．予以警告,并处以1万元
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷单选题答案(06.15)
（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。中国证监会# 中国期货业协会期货公司国务院期货监督管理机构具
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库备考每日一练(06月15日)
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。期货
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库免费模拟考试题165
应当自作出决定之日起（）工作日内,出具警示函?（）未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。申请营业部负责人的任职资格,（）可以责令改正,中国证监会及其派出机构可以责令改正,
期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。（）
期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。（）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向（）报告。正确#
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题库(6P)
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。2# 1 3 4根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的
推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。（）下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,应当由拟任职期货公司向（）提出申请。张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾（）年的,中国
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时,执行期已满3年# 因违法违规行为或者出现重大
期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录
期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。下列需要
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,恪守诚信,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用
或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,应当予以撤销,大专学
期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务
出具警示函?（）期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,下列情况符合申请资格的是（）。王某申请某期货公司总经理一职,在银行工作了3年丙研究生学历,暂停或者撤销任职资格期货公司董事、监
期货公司独立董事应重点关注和保护中小股东利益。（）
其任职资格自离任之日起自动失效,但（）的除外。下列需要具备期货从业人员资格的有（）。期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。正确# 错误2# 3 5 7具

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