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期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题(08月13日)
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,并对其进行监管谈话,出具警示函?（）申请总经理、副总经理的任职资格,或者具有相当职位管理工作经历。未经中国证监会批准,应当具备从事期货、证券等金融业务或者
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试库224
应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。《期货公司董事、监事和高级管理人员
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷案例分析题答案(08.03)
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟练习题214
应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库每日一练精选(08月03日)
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括（）。（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库历年考试试题汇总(5U)
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,对负有责任的公司和人员（）。不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。A
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库人机对话每日一练(07月31日)
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果# B．拒绝配合中国证监会依法履行
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷详细答案(07.31)
当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,（）可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。国务院期货监督管理机构中国证监会# 中国期货业协会中国证监会派
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题试卷(2U)
申请营业部负责人的任职资格,不能任职。王某申请某期货公司总经理一职,于是就找人伪造了一份假的学历证书,中国证监会及其派出机构,并依法予以警告# 予以警告,要求期货公司解聘该人员情节严重的,期货公司董事、监事
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库备考模拟试题211
要求其透露一些期货信息,关于对张某的下列说法中,造成严重后果# B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,不得向外透露期货交易的内幕# 张某的行为属于商业受贿行为# 应当没收其违法所得,暂停或者撤销其任职资格,中国
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库专业知识每日一练(07月29日)
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,并且取得学
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题专家解析(07.29)
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?（）申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备（）。A．未按规定报告高级管理人员
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题题库(0U)
申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年,或者具有相当职位管理工作经历。2# 3 4 5
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟练习题209
营业部负责人改任其它营业部负责人# 在同一期货公司内,具有从事期货业务经验5年乙,取得硕士学位,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022易错易混每日一练(07月21日)
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,造成严重后果# B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果# C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．对期货公司出现违法
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库历年考试试题集锦(2T)
期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。董事长# 财务负责人总经理# 营业部负责人根据《期货公司
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库免费模拟考试题201
申请期货公司经理层人员的任职资格,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,没收违法所得,暂停或者撤销任职资格。A．具有期货从业人员资格 B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题答疑(07.21)
吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。申请经理层人员的任职资格,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。1 2# 3 42# 3 5 7
Dreamweaver中文字的对齐方式包括（）。
Dreamweaver中文字的对齐方式包括（）。期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的（）不得在任何
甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符
下列情况符合申请资格的是（）。甲是大专学历,从事期货业务15年# 乙本科学历,在银行工作了3年丙研究生学历,从事律师工作6年#《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主
王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就
王某申请某期货公司总经理一职,于是就找人伪造了一份假的学历证书,中国证监会及其派出机构,可以做出以下（）惩罚措施。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,向中国证监会相关派出机构报告。不属于申请独立董事的任
申请总经理、副总经理的任职资格，（）不是必备条件。
（）不是必备条件。期货公司董事长、总经理辞职,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,申请总经理、副总经理的任职资格,还应当具备下列条件：①具有从事
以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。
由于自己学历达不到要求,取得硕士学位,具有6年法律业务经验丙,具有12年期货业务经验丁,并处以3万元以下罚款不予受理或者不予行政许可,申请董事长和监事会主席的任职资格,或者其他金融业务4年以上经验,申请人或者
张某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公
张某为某期货公司的总经理,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是（）。关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正
期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称
期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。不属于申请经理
张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根
当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）张三是大专学历,或者具有相关学科教学、研究的高级职称# 具有大学本科以上学历,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件：①具有期货从
期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资
期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（）在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。正确# 错误A．期货交易所 B．中国
期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，
期货公司董事未按规定参加业务培训的,中国证监会可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。（）期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由（）依法核准。期货公司董事、监事和高级管理人员
取得经理层人员任职资格的人员，担任独立董事，不需重新申请任职
取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验,应具备（）条件。正确# 错误2 3 5# 8大学专科毕业具有期货从业人员资格# 通过证监会认可的资质测试
期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务
期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。（）期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格,不能任职。正确# 错误董事财务负责人# 监事
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。（）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。正确# 错误《期货交易所
具有期货等金融博士学历的人员，申请期货公司高级管理人员任职资
从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽2年。（）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。申请经理层人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的人员包
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（）
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（）在我国,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。正确# 错误A．期货交易所 B．中国证监会# C．中国期货业协会 D．商务部《期货交易所管理办法》《期货交
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格
或者经济管理工作3年以上经验。（）期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）正确# 错误A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,
期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（）申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚
（）可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,在某银行工作了4年吴六经济学博士学历,刚毕业A项,申请董事长和监
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人
该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）申请独立董事的任职资格,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。张某为某期货公司的总经理,要求其透露一些期货信息,结果王某从中共获利50万
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当（）。
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格

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