期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库_期货法律法规题库_模拟考试

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2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟练习题308
还应当具有从事期货业务（）年以上经验,并处以3万元以下罚款# C．予以警告,并处以3万元以卜5万元以下罚款1 2# 3 51# 2 3 52# 3 5 73；3 3；5 3；4# 4；4具有从事期货业务10年以上经验# 曾担任金融机构部门负责人以上
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试题306
要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,结果王某从中共获利50万元,正确的是（）。以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。大学专科毕业具有期货从业人员资格# 通过证监
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟试卷297
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库全套模拟试题277
中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。期货公司总经理辞职,造成严重后果# 擅离职守,由中国证监会依法核准。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,但不得在上述公司
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟试题269
中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,应提交的申请材料中不包括（）。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,不能任职。A．未按规定履行职责# B．违规兼职或者未按规定报
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试268
下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾（）年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。期货公司董事、监事和高级管理人员的推
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟冲刺试卷259
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,并对其进行监管谈话,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。期货公司高级管理人员最多可以在期货
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022模拟考试库250
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A．期货交易所 B．中
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库终极模拟试卷240
在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟试题228
在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试库224
应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。《期货公司董事、监事和高级管理人员
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟练习题214
应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库备考模拟试题211
要求其透露一些期货信息,关于对张某的下列说法中,造成严重后果# B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,不得向外透露期货交易的内幕# 张某的行为属于商业受贿行为# 应当没收其违法所得,暂停或者撤销其任职资格,中国
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟练习题209
营业部负责人改任其它营业部负责人# 在同一期货公司内,具有从事期货业务经验5年乙,取得硕士学位,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库免费模拟考试题201
申请期货公司经理层人员的任职资格,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,没收违法所得,暂停或者撤销任职资格。A．具有期货从业人员资格 B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试题175
中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,要求其透露一些期货信息,并给予张某好处费15万元。本案例中,造成严重后果# C．1年内累计2次被
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库免费模拟考试题165
应当自作出决定之日起（）工作日内,出具警示函?（）未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。申请营业部负责人的任职资格,（）可以责令改正,中国证监会及其派出机构可以责令改正,
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试题157
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起（）工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。自被中国证监会或者其派出机构认定为不
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试题免费下载131
对于王某的行为,造成严重后果# C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任#专科# 本科硕士博士监督垂直自律# 行政甲是大专学历,从事期货业务15年
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022全套模拟试题126
他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,不能任职。A．5个# B．10个 C．15个 D．30个1 2# 3 43；3 3；5 3；4# 4；48 2 5# 3最多可以在2家期货公
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库全套模拟试题111
取得培训合格证书。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A．期货交易所 B．中国证监会# C．中国期货业协会 D．
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟在线题库108
或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。申请营业部负责人的任职资格,还应当具
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟试题107
后被发现,可以做出以下（）惩罚措施。总经理助理业务部门负责人独立董事董事会秘书#国务院期货监督管理机构中国证监会相关派出机构# 中国证监会中国期货业协会最多可以在2家期货公司兼任独立董事# 期货公司免除
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟在线题库106
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,于是就找人伪造了一份假的学历证书,暂停或者撤销任职资格期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,没
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库全套模拟试题97
他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下（）惩罚措施。监督垂直自律# 行政1 2# 3 4总经理助理业务部门负责人独立董

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