期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库_期货法律法规题库_考试试题

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期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题下载(9AD)
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向（）报告。申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。中国证监会中国证监会或其派出机构中国证监会相关派出机构# 中国期货业协会大学专科
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题题库(7AD)
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果# 擅离职守,造成严重后果# 累计2次被行业自律组织纪律
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022考试试题库(8AC)
在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A．期货交易所 B．中国证监会# C．中国期货
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022往年考试试卷(8AA)
下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向（）提出申请。期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022历年考试试题及答案(0AA)
或者其他金融业务（）年以上经验。期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在（）内任用具有任职资格的人员担任董事长。3；3 3；5 3；4# 4；42个月 3个月半年# 1年根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题库(9Z)
在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A．期货交易所 B．中国证监会# C．中国期货业协会 D．商务部2#
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库历年考试试题汇总(0Z)
以下关于期货公司独立董事的表述中,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告应当通过中国证监会认可的资质测试# 应当具有期货从业人员资格#具有期货从业人员资格# 具有大学本科以上学历或者
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库往年考试试题(1X)
期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。申请期货公司财务负责人任职资格的,期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,期货公司应当委托具
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022考试试题试卷(9V)
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员（）。A．予以警告,并处以1万元以下罚款 B．予以警告,并处以3万元以下罚款# C．予以警告,并处以1万元以上3万元以下罚
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题下载(5V)
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。监督垂直自律# 行政维护客户和公司的合法利益# 保护客户、中小股东的利益不得
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库历年考试试题汇总(5U)
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,对负有责任的公司和人员（）。不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。A
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题试卷(2U)
申请营业部负责人的任职资格,不能任职。王某申请某期货公司总经理一职,于是就找人伪造了一份假的学历证书,中国证监会及其派出机构,并依法予以警告# 予以警告,要求期货公司解聘该人员情节严重的,期货公司董事、监事
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题题库(0U)
申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年,或者具有相当职位管理工作经历。2# 3 4 5
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库历年考试试题集锦(2T)
期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。董事长# 财务负责人总经理# 营业部负责人根据《期货公司
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题库(6P)
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。2# 1 3 4根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题(8O)
不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。申请独立董事的任职资格,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。具有从事期货、证券等金
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库往年考试试卷(2M)
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。该人员仍然可
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题及答案(7L)
取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的,当出现下列哪些情形时,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定,期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022试题题库(2K)
以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。甲,取得硕士学位,大专学历,具有12年期货业务经验丁,大专学历,应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题题库(9J)
吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试考试试题(8J)
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果# 擅离职守,造成严重后果# 累计2次被行业自律组织纪律
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库历年考试试题集锦(7J)
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括（）。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括（）。申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。A．具有期货从业人员资
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试考试试题试卷(8I)
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）调整高级管理人员职责分工的# 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

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