期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库_期货法律法规题库_答案解析

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2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷案例分析题正确答案(11.03)
不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称# 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位通过中国证
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷多选题正确答案(10.25)
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,后被发现,可以做出以下（）惩罚措施。2# 1 3 4不予受理或者不予行政许可,要求期货公
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷多选题解析(10.05)
以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有（）。最多可以在2家期货公司兼任独立董事# 期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告应当通过中国证监会认可的资质测
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题答案+专家解析(09.27)
申请人有以下（）的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。申请人依法解散# 申请人撤回申请材料# 申请人被依法采取停业整顿# 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释#根据《期货公司
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022冲刺密卷答案+专家解析(09.26)
申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。具有从事期货业务10年以上经验# 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上# 法律、会计业务8年以上经验在证券公司
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷单选题解析(09.17)
张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是（）。张三是大专学历,从事期货业务16年# 李四取得法学学士学位,从事律师工作8年# 王五专科学历,在某银行工作了4年吴
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷单选题答案(09.08)
（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。中国证监会# 中国期货业协会期货公司国务院期货监督管理机构大学专科毕业具
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷讲解(08.29)
期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。董事长# 财务负责人总经理# 营业部负责人根据《期货公司
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷多选题正确答案(08.17)
代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷多选题解析(08.13)
申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。大学专科毕业具有期货从业人员资格# 通过证监会认可的资质测试# 具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷案例分析题答案(08.03)
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷详细答案(07.31)
当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,（）可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。国务院期货监督管理机构中国证监会# 中国期货业协会中国证监会派
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题专家解析(07.29)
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?（）申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备（）。A．未按规定报告高级管理人员
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题答疑(07.21)
吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。申请经理层人员的任职资格,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。1 2# 3 42# 3 5 7
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷单选题答案(06.15)
（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。中国证监会# 中国期货业协会期货公司国务院期货监督管理机构具
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷讲解(06.07)
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?（）下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A．未按规定履行职责# B．违规兼职或者
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷案例分析题答案(04.22)
未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。总经理助理业务部门负责人独立董事董事会秘书#《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第二款规定,期货公司
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题详细解析(04.19)
申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,或者其他金融业务（）年以上经验。3；3 3；5 3；4# 4；4根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请财务负责人
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷详细解析(04.18)
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学（）以上学历。（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。专科# 本科硕士博士中国
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷案例分析题答案(04.17)
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由（）依法核准。期货交易所期货公司中国证监会# 期货业协会根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022试题案例分析题正确答案(04.08)
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾（）年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在（）内任用具有任职资格的人员担任董事长。3

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