期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库_期货法律法规题库

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2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟练习题308
还应当具有从事期货业务（）年以上经验,并处以3万元以下罚款# C．予以警告,并处以3万元以卜5万元以下罚款1 2# 3 51# 2 3 52# 3 5 73；3 3；5 3；4# 4；4具有从事期货业务10年以上经验# 曾担任金融机构部门负责人以上
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题下载(9AD)
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向（）报告。申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。中国证监会中国证监会或其派出机构中国证监会相关派出机构# 中国期货业协会大学专科
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022基础知识每日一练(11月05日)
但（）的除外。当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,（）可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,董事长改任监事会主席,营业部负责人改任其它营业部负责人# 在同一
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题题库(7AD)
期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果# 擅离职守,造成严重后果# 累计2次被行业自律组织纪律
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷案例分析题正确答案(11.03)
不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称# 具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位通过中国证
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022提分加血每日一练(11月03日)
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试题306
要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,结果王某从中共获利50万元,正确的是（）。以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。大学专科毕业具有期货从业人员资格# 通过证监
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022考试试题库(8AC)
在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A．期货交易所 B．中国证监会# C．中国期货
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022笔试每日一练(10月25日)
当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）申请总经理、副总经理的任职资格,大专学历,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,应
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷多选题正确答案(10.25)
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,后被发现,可以做出以下（）惩罚措施。2# 1 3 4不予受理或者不予行政许可,要求期货公
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟试卷297
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库全套模拟试题277
中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。期货公司总经理辞职,造成严重后果# 擅离职守,由中国证监会依法核准。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,但不得在上述公司
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库优质每日一练(10月05日)
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位通过中国证
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷多选题解析(10.05)
以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有（）。最多可以在2家期货公司兼任独立董事# 期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告应当通过中国证监会认可的资质测
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022往年考试试卷(8AA)
下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向（）提出申请。期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022历年考试试题及答案(0AA)
或者其他金融业务（）年以上经验。期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在（）内任用具有任职资格的人员担任董事长。3；3 3；5 3；4# 4；42个月 3个月半年# 1年根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题答案+专家解析(09.27)
申请人有以下（）的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。申请人依法解散# 申请人撤回申请材料# 申请人被依法采取停业整顿# 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释#根据《期货公司
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库相关专业每日一练(09月27日)
期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟试题269
中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,应提交的申请材料中不包括（）。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,不能任职。A．未按规定履行职责# B．违规兼职或者未按规定报
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022冲刺密卷答案+专家解析(09.26)
申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。具有从事期货业务10年以上经验# 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上# 法律、会计业务8年以上经验在证券公司
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题库(9Z)
在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A．期货交易所 B．中国证监会# C．中国期货业协会 D．商务部2#
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库全真每日一练(09月26日)
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟考试268
下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾（）年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。期货公司董事、监事和高级管理人员的推
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022优质每日一练(09月17日)
中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?（）期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由（）依法核准。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷单选题解析(09.17)
张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是（）。张三是大专学历,从事期货业务16年# 李四取得法学学士学位,从事律师工作8年# 王五专科学历,在某银行工作了4年吴
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟冲刺试卷259
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,并对其进行监管谈话,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。期货公司高级管理人员最多可以在期货
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库历年考试试题汇总(0Z)
以下关于期货公司独立董事的表述中,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告应当通过中国证监会认可的资质测试# 应当具有期货从业人员资格#具有期货从业人员资格# 具有大学本科以上学历或者
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022每日一练精选(09月08日)
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。申请期货公司财务负责人任职资
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022模拟考试库250
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A．期货交易所 B．中
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷单选题答案(09.08)
（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。中国证监会# 中国期货业协会期货公司国务院期货监督管理机构大学专科毕业具
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库终极模拟试卷240
在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷讲解(08.29)
期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。董事长# 财务负责人总经理# 营业部负责人根据《期货公司
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库易错每日一练(08月29日)
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起（）工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库往年考试试题(1X)
期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。申请期货公司财务负责人任职资格的,期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,期货公司应当委托具
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库加血提分每日一练(08月17日)
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起（）工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临
2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟试题228
在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022考试试题试卷(9V)
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员（）。A．予以警告,并处以1万元以下罚款 B．予以警告,并处以3万元以下罚款# C．予以警告,并处以1万元以上3万元以下罚
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷多选题正确答案(08.17)
代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司
2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷多选题解析(08.13)
申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。大学专科毕业具有期货从业人员资格# 通过证监会认可的资质测试# 具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年
期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库考试试题下载(5V)
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。监督垂直自律# 行政维护客户和公司的合法利益# 保护客户、中小股东的利益不得

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