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- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）本国证券商申请兼营期货业务要件之一,必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）国务院期
- 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示（）。若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）证券商只办理国
- 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,（）通过。每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,委任期货商应依规定,缴存（）在美国,杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）期货公司会员不得为测试得分低
- 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,不予通过年检,中国证监会将（）在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲
- 不需要向中国证监会提交（）文件和材料。会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（）甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,请回答以下问题。证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下（）行为
- 期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保
- 国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务,则其指拨专用营运资金为新台币（）有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）有关期货交易之公告,
- 美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则,依其法律位阶由高至低应为（）每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,委任期货商应依规定,缴
- 期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围（）有关日本之商品期货交易,并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易
- 经主管机关核准之期货契约,下列何种情况应立即为之？（）台湾期货交易所,须经由何人审核签章？（）2008年9月1日,回答下列问题：下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,其预警标准是规定标准的（）。下列
- 有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内,其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期货交易人；Ⅲ期货结算机构（）在美国期货交易纠
- 期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产,于董事会决议之日起（）期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示（）。机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条
- 期货结算机构单一股东持股比例的限制为？（）美国期货交易保证金额度系由（）下列叙述何者正确：（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全
- 得并科新台币180万元罚金？（）期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分,现不得不申请停业,就此情形,根据《期
- 下列何者为期货商业务员之业务范围？a．期货交易之招揽、开户b．期货交易之自行买卖c．期货交易之买卖分析d．内部稽核（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审
- 期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款,应于事实发生之日起（）下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,缴存（）杠杆交易商系指经营（）某期货交
- 期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）在美国,杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额（
- 以下何者为是？（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。2008年9月1日,履行监督管理职责不当,履行监督管理职责不当,造成其
- 期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,委任期货商应依规定,缴存（）在我国,有（）以上的理事联名提议时,A证券公司向中国证监会申请介
- 期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章？（）国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错
- 必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）具证券业务员资格者
具期货业务员资格者
具证券及期货业务员资格者#
以上皆非期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构
- 证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）期货交易契约,涉及新台币与外币间兑换之货币期货
- 期货商于第一阶段许可设立后,并检具书件提出许可证照之申请？（）期货商之设置,限何种行业经营？（）期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照（
- 于是没有完全执行小王的交易指令,额外获利2000元,移交前项之其它期货经纪商品行端正,予以追认的,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。故本题答案
- 杠杆交易商系指经营（）期货商经营自营期货时,应按月就当月自营已实现净利提列（）期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,（）应当依法责令其限期整改,同时可以采取
- 期货交易法之施行日期,经行政院核定为（）有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是？（）有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内,按
- 下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金？（）下列何者,非期货交易辅助人法定业务：（）对期货交易人作获利之保证
与期货交易人约定分享利益或共同承担损失
利用期货交易人账户或名
- 期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以（）期货商对于下列何者得接受其开户交易（）我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营？（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承
- 期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处以：（）（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金
三年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金7年以下有期徒刑,240万元罚金
- 为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,
- 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者,系（）以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处：（）期货公司法人
- 若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）依现行期货交易法之规定,有下列何种情事时,那么甲会员和乙客户应该怎样？（）截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公
- 有关期货信托事业之规定,下列何者为是？（）有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是？（）以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处：（）首席风险官提出辞职的需要报告公司住所地（）。期
- 依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行日期是（）。金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。申请期货公司
- 期货商不得接受全权委托代为决定（）受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）台湾期货交易所,法定最低实收资本额为新台币：（）期货交易
- 期货商了结营业时,应于事实发生之日起：（）有关期货商之禁止事项,下列何者为是？（）证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。某期货公司注册
- 有关期货商之禁止事项,下列何者为是？（）日本期货手续费率：（）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。期货商不得接受全权委托代
- 期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）下列叙述,情节严重。对此,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,并处3万元以上30万元以下罚金#
对
- 依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）所谓非必要交易,系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）下列叙述,何者有误：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公
- 期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施（）非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按
川公网安备 51012202001360号