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- 提升公益色彩,向主管机关指定之银行存入新台币：（）在我国,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,回答下列问题：期货公司董事、监事和高级管理人员
- 进行不转移证券所有权的自买自卖,获取不正当利益或者转嫁风险,期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。故本题答案为A。《中华人民共和国刑法修正案》第六条,有下列情形之一,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,
- 期货交易所的设立经由（）机构批准。下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出资额为新台币：（）财政部
中国证监会#
国务院
国家发改委期货交易之招揽、开户、
- 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员,供主管机关调阅查核：（）期货公司应当按照
- （）依法对资产管理业务实施监督管理。期货经纪公司涉嫌严重违法违规,中国证监会可以（）,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制
- 应于事实发生之日起：（）期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。甲是某期货公司的债权人,请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,首席风险
- 期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。有关期货结构机构规定何者正确无误？（）公会联合会得向会员收取：（）某期货公司注册资本6500万元,王某、李某在期货公司连续担任董事
- 期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。中国证监会#
中国证监会派出机构
商务部
财政部《期货公司监督管理办法》第三十四条,期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。故本题答案为A。
- 期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。依现行期货交易法之规定,主管机关得撤销之？（）期货结算机构取得或处分固定资产,每笔交易价额超过新台币：（）交易所可以根据
- 应当为其办理从业资格申请。期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办
- 协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,（）应当给予纪律处分。受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）期货业协会#
中国证监会
公安机关
- 应当与证券公司建立（）。如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民
- 下列何者为是？（）期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告（）。5
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20#国内期货交易保证金的缴交可以现金及经
- 隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务（）有关期货交易所应提存营业保证金,何者正确：（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「
- 何者正确：（）期货交易所应于营业处所备置何种文件,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根
- 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获
- 该机构未按客户的交易指令入市交易,应当按照职责及时处置并报告（）。不需要返还客户的保证金,应缴纳证照费二千元#
期交所申请换发证照,应缴纳证照费一千五百元
期货结算机构申请换发许可证照,应缴纳证照费二千元审
- 客户没有过错,履行监督管理职责不当,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,期货交易所履行职责引起的商事案件是指：(
- 下列关于金融期货投资者的义务,说法错误的是（）。下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）期货商经营自营期货时,有（）以上的理事联名提议时,现不得不申请停业,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：某
- 下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）有关日本之商品期货交易,下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,故其自营部门之商
- 净资本是在期货公司净资产的基础上,应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,（）应当依法责令其限期整改,同时可以采取
- 「对作」之种类不包括（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）甲是某国有期货公司的会计,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,指示乙多次进行期货交易,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,并申请核
- 国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。期货交易
- 金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。依期货交易法施行细则,期货交易所应该召开理事会临时会议。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户
- 下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管？（）协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予（）处分。期货公司的客户资料保存期限不得少于（）年。证券公司
- 想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨／手）,价格为65000元／吨。根据最低保证金要求--合约价格的5％,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵,丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货
- 下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。依期货交易法之规定,依期货交易法应处以（）期货交易之结算,期货交易所应该召开理事会临时会议。某期货公司共有15家营业部,负债调整
- 期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,超过10万元的部分按（）补偿。下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关
- 期货公司开业后无正当理由停业连续（）个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有
- 进行不转移证券所有权的自买自卖,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,申请期货公司高级管理人员任职资格的,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分#
期货业
- 下列期货公司从业人员中,经行政院核定为（）有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非？（）期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。甲是某国有期货公司的会计,多次利
- 关于期货公司申请股权变更的表述,依法应处（）公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：期货交易所的设立经由
- 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围（）客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对（）的确认,所产生的交易后果由客户
- 因期货交易所的过错导致交易指令处理错误,但其能够证明系（）的除外。会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管？（）关于期货公司申请股权
- （）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务
- 成绩不合格者,下列说法正确的是（）某期货公司共有15家营业部,资产调整值为人民币230万元,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：期货公司
- 那么：某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,实现
- 交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：甲是某期货公司的客户,乙是该期货
- 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是（）。期货商之设置,依期货交易法应处以（）期货结算机构单一股东持股比例的限制为？（）证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内
- 期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。期货从业人员在执业过程
川公网安备 51012202001360号