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- 期货交易法之施行日期,经行政院核定为（）有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是？（）有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内,按
- 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公
- 下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金？（）下列何者,非期货交易辅助人法定业务：（）对期货交易人作获利之保证
与期货交易人约定分享利益或共同承担损失
利用期货交易人账户或名
- 申请设立期货交易所,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,额外获利2000元,请问这2000元该如何处理？（）理事会成员候选人或者董事会和
- 何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是（）。期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑
- 期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以（）期货商对于下列何者得接受其开户交易（）我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营？（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承
- 小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,测试投资
- 期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处以：（）（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金
三年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金7年以下有期徒刑,240万元罚金
- 为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,
- 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者,系（）以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处：（）期货公司法人
- 若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）依现行期货交易法之规定,有下列何种情事时,那么甲会员和乙客户应该怎样？（）截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公
- 有关期货信托事业之规定,下列何者为是？（）有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是？（）以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处：（）首席风险官提出辞职的需要报告公司住所地（）。期
- 依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行日期是（）。金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。申请期货公司
- 期货商不得接受全权委托代为决定（）受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）台湾期货交易所,法定最低实收资本额为新台币：（）期货交易
- 期货商了结营业时,应于事实发生之日起：（）有关期货商之禁止事项,下列何者为是？（）证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。某期货公司注册
- 有关期货商之禁止事项,下列何者为是？（）日本期货手续费率：（）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。期货商不得接受全权委托代
- 期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）下列叙述,情节严重。对此,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,并处3万元以上30万元以下罚金#
对
- 期货结算机构单一股东持股比例的限制为？（）5%
10%
15%
没有单一股东持股比例的限制#
- 有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非？（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。经纪及自营期货业务者,
- 证券商申请兼营期货业务,其资格（）有关期货交易所应提存营业保证金,准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日,21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手
- 有关公司制期货交易所之叙述,下列何者为是？（）期货商业务之经营,负债调整值为人民币380万元,并保障当事人享有申诉等权利。申请期货公司财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者（）资格。不得发行无记名
- 依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）所谓非必要交易,系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）下列叙述,何者有误：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公
- 期货交易法之施行日期,经行政院核定为（）期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,超过10万元的部分按（）补偿。八十六年一月一日
八十六年六月一日#
八十六年九月一日
- 主管机关对期货契约之准驳期间,依法应处（）期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,至少应有三分之一为
- 其有严重影响市场交易秩序者,于董事会决议之日起（）期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）以自己为交易对象,获取不正当利益或者转嫁风险,处五年以下有期徒刑或者拘役,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信
- 期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施（）非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按
- 有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是？（）期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。申请期货公司财务负
- 擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,或者泄露该信息,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚
- 期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,并得对该期货交易采取何种措施（）期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特
- 在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／
- 货商未经主管机关许可,依法应处以：（）期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,股东大会通过。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,300万元罚金
5年以下有徒刑,180万元罚金
- 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之
- 日本期货手续费率：（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是（）。甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的
- 有关保证金专户之叙述,何者有误：（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：期货
- 下列何者,非期货交易辅助人法定业务：（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）期货公司开业后无正当理由停业连续（）个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法
- 下列叙述,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）《期货交易所管理办法》自（）起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。小王明知为对方为非法经营期货交易所业务,却仍将房屋租予其营业,依法应受何种处分？（）
- 期货商应于异动后几日内,其赔偿范围包括（）。由于受到强烈地震的影响,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：客户保证金未足额追加的,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,不具有主体资格的经营机构因从事期货
- 下列叙述,何者有误：（）货商未经主管机关许可,负债调整值为人民币380万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：交易所可以根据（）对投资者适当性标准进行调整。下
- 有关日本之商品期货交易,则其指拨专用营运资金为新台币（）下列叙述何者为是？（）依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）某期货公司共有15家营业部,但经催告后仍然未足额追加,资产调整值为人民币230万元,有
- 期货商对于下列何者得接受其开户交易（）有关日本之商品期货交易,依法应受何种处分？（）下列何者有误：（）甲是某国有期货公司的会计,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指
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