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- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,自公告日起几年内未办理登记者,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。中国证
- 应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）下列何者有误：（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：期货商经营自营期货时,应按月就当月自营已实现净利提列（）申请设立期货交易所,不
- 实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。期货交易所为降低营利色彩,期货交易法中规定？（）受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者
- 甲是某国有期货公司的会计,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,回答以下问题：期货公司开业后无正当理由停业连续（）个月以
- 甲是某国有期货公司的会计,在职期间,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为
- 多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,两人从中获利65万元。根据该案例,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,只需与客户签订受托契约,被有权
- 买入大连大豆,根据自己对行情的判断,下列何种情况应立即为之？（）公会联合会得向会员收取：（）有关保证金专户之叙述,何者有误：（）有关期货交易所董监事之规定,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以不要求客
- 截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：主管机关对期货契约之准驳期间,不得超过多久？（）日本非属金融商品的期货交
- 某期货公司共有15家营业部,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,至少提列：（）期货公司在为客户开立账户前,属于《期货公司董事、监事和高级管
- 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之
- 现有净资产人民币8700万元,负债调整值为人民币380万元,应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额,其有严重影响市场交易秩序者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）期货商于第一阶段许可设立后,拘役或
- 客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,其赔偿范围包括（）。期货商受委托进行期货交易时,应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额,期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》,
- 总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,回答下列问题：美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案
- 截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）在美国,杠杆契约（Lever
- 提升公益色彩,期货交易法中规定？（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括（）期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,情节轻微,训诫以（）的形式向个人发出。期货交易
- 现有净资产人民币8700万元,有三家客户需要追加保证金,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,应于年度终了二个内提出
年报应
- 资产调整为200万元,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,经中国证监会、财政部批准,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印
- 某期货公司注册资本6500万元,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,否则将会严重影响财务安全,应依现行期货交易法之规定处之
- 甲期货经纪公司违背受托义务,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。截至2008年第4季度末,现有净资产人民币8700万元,有三家客户需要追加保证金,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总
- 持仓不断增加,告知交易所将采取严格的风险控制措施,小王下达交易指令,该合约上涨到4400元,最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。期货公司会员应当从（）的角度出发,并经（）批准。下列不属于期货公司的期货从
- 副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到
- 那么：本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“
- 由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失
- 由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之
- 由于受到强烈地震的影响,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：货商未经主管机关许可,依法应处以：（）下列何者有误：（）有关期货交易之公告,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,
- 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易,也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,何者有误？（）期货结算机构取得或处分固定资产,应于接获
- 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。（）下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）关于设立期货经纪公司的条件,下列说法错误的是（）下列期货经纪公司高级管理人员应当
- 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（）公司制期货交易所单一股东持股比例,1999年8月31日发布的老办法同时废止。依「期货商管理规则」之规定,期货商得接
- 期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）一年
六个月#
三个月
一个月内完成公司设立登记
- 期货公司首席风险官提出辞职的,并报告中国期货业协会和期货交易所。（）依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公
- 双方于未来特定期间内,系指下列何种契约：（）下列叙述,非期货交易辅助人法定业务：（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）正确#
错误会员制期货交易所之董事、监察人或其它
- 不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。正确#
错误不得为自己利益从事期货交易#
兼营期货业务者不受限
可于证券交易所开户,处理错帐之需要
以上皆是7年以下有期徒刑,240万元罚金
1年以下有期徒刑,1
- 都要受到处罚。甲是某国有期货公司的会计,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价
- 中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的,中国证监会可以（）,擅自运用客户张三的资金,应当（）。正确#
错误大于
小于#
等于
不等于
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。（）截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年
- 不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）结算会员不履行结算交割义务时,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,其赔偿范围包括（）。因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,不具有
- 期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职,其任职资格自动失效,系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）期货交易所应于营业处所备置
- 在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根据该案例,回答以下问题：期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,且没有造成
- 依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）期货从业人员应当保护（）的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。年龄十八岁者
受破产之宣告未经复权者
期货主管机关职员
曾因违背期货交
川公网安备 51012202001360号