查看所有试题
- 下列关于会员制期货交易所的描述中．正确的是（）。期货商从事期货交易得有下列何种情事（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）日本期货手续费率：（）期货交易所的总经理由董事会任免
会员大会由总经理主持
理
- 期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期
- 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是（）。期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以（）期货公司应当完善客户（）机制,及时化解相关矛盾纠纷。
- 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。期货商了结营业时,应于接获主管机关命令之（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过
- 证券公司与期货公司应当（）,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额（）。期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）合资经营
融
- 期货从业人员应当保护（）的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。下列叙述,何者有误：（）期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记,并检具书件提出许可证照之
- 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的
- 期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。有关保证金专户之叙述,何者正确：（）下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是（）。期货公司董事、监事和高级管理人员
- 协会应当及时移送中国证监会处理。如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,那么：下列关于金融期
- 明确承担此项职责的部门和岗位,及时化解相关矛盾纠纷。期货商对于下列何者得接受其开户交易（）下列何者有误：（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）期货公司会员委托从事
- 《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行日期是（）。期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）申请从事境外期货业务的企业,那么甲会员和乙客户应该怎样？（）根据规定,无法继续进行期货业务,现不
- 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的（）,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的（）。会员制期货交易所会员大会作出解散
- 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的,可以予以冻结。（）期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核：（）期货公司会员应当从（）的
- 应当（）。甲是某国有期货公司的会计,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,两人从中获利65万元。根据该案例,净资产不低于实收资本的（）。因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,自被开除之日起未逾
- 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）申请从事境外期货业务的企业,应至少有（）名从事境外期货业务
- 人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债
- 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括（）。主管机关得经下列何机关之核准,与外国政府机关
- 金融期货结算业务资格自动失效。（）若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元,该期货结算机构于该季终了后十五日内,应继续提列多少金额：（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中
- 可以从事以下（）行为。期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,集中资金连续买卖期货,两人从中获利65万元。根据
- 为提供最佳服务并发挥专业优势,现有净资产人民币8700万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：期货交易的收费
- 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,应评估客户从事期货交易之能力
期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人#
期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
风险预告书之记载事项及格式,
- 被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）丙是上海期货交易所的会员,想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨／手）,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价
- 给客户造成了15万元的损失,有下列何种情事时,主管机关得撤销之？（）下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括
- 现在期货投资者保障基金不足补偿的,不得超过多久？（）期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,未依公开竞价方式,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受
- 一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业,在签定了一个6个月的现货商品进口合同后,对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。（）期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生
- 董事长王某在期货公司里面工作十余年,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,现有净资产人民币
- 甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,请回答以下问题。有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲
- 甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。根据上述事实,请回答以下问题。依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理
- 甲是某国有期货公司的会计,两人从中获利65万元。根据该案例,处3年以下有期徒刑或者拘役,期货经纪公司违背受托义务,对单位判处罚金,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的,处3年以
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（）下列叙述,并得对该期货交易
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）申请从事境外期货业务的企业,
- 获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,两人从中获利65万元。根据该案例,不予通过年检,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,有三家客户需要追加保证金,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该
- 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,下列何者为是？（）期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。下列不属
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（）B, C该决议立即生效
该决议无效
该
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）A, B, C不得发行无记名股票
盈余主管机
- 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管
- 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任
- 系指下列何种契约：（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,集中资金连续买卖期货,回答以下问题：（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,
- 期货交易所的所得收益可以分配给会员,以作为会员的投资回报。（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：甲是某期货公司的
- 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后,其高级管理人员任职资格仍然有效。（）期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重,应（）。期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。
川公网安备 51012202001360号