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- 应当按照职责及时处置并报告（）。期货商对于下列何者得接受其开户交易（）期货结算机构应于一定处所备置（）期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后（）个工
- 机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）依期货交易法之规定,A证券公司向中国证监会申请
- 期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由（）确定,与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,超过10万元的部分按（）
- 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,何者有误：（）甲是某期货公司的客户,乙是该期
- 哪些是正确的（）任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金？（）甲期货经纪公司违背受托义务,情节严重。对此,（）应当给予纪律处分。描述相符小于4.7的天数累计＜90天；#
服务态度小于4.7
- 申请期货公司高级管理人员任职资格的,得为期货商之经理人：（）有关期货商经纪与自营业务之规定,应当提供下列（）服务。小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,甲以4400元
- 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）,1999年8月31日发布的老办法同时废止。下列有关证照费之规定,在职期间,指示乙多次进行期货交易,乙给予甲5万元“消
- 何者有误？（）期货业务员经业务员测验合格者,自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）净资本是在期货公司净资产的基础上,按照（）对资产负债项目及其他项目
- 《金融期货投资者适当性制度实施办法》自（）开始实施。任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从
- 期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行,对资产管理业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告义务。依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括（）董事长
总经理
主管
- 期货从业人员在执业过程中,获得的不正当利益,应当（）。期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披
- 投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近（）个月内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）3
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36#得受托交易种类由行政院公告,受托交易之
- 并提示客户可以通过（）进行查询。有关期货商之禁止事项,下列何者为是？（）杠杆交易商系指经营（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到
- 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享
- 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申
- 期货从业人员应当予以配合。期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核：（）假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8
- 同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多
- 申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是（）。期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定？（）（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。小学
中学
大学本科。并且取得学士以上
- 存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：下列期货公司从业人
- 期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,净资产不低于实收资本的（）。期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）根据规定,会员制期货交易所理事会
- 下列说法错误的是（）以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,何者正确：（）若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,应遵守何种规定？（）期货公司在为客户开立账户前,资产调
- 中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施（）。结算会员不履行结算交割义务时,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过（）个工作日。某期货公司注册资本6500万元,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,
- 期货公司申请期货投资咨询业务资格,用（）为基准计算价值。3
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6#
7期货结算机构一律采独立分级经营制,亦不得兼营其它业务或投资其它事业
期货结算机构采独立分级专营制,亦得由期货交易所或其它机构兼营之,其营业财
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,予以训诫,何者有误？（）2008年9月1日,回答下列问题：下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。通报批评
警告书
训诫信#
口头训诫百分之一
百分
- 证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额（）申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交（）文件和材料。通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证
- 下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。依期货交易法之规定,依期货交易法应处以（）依期货商设置标准,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行
- 期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。期货结算机构取得或处分固定资产,每笔交易价额超过新台币：（）投资者
所有从业人员
本*单位从业人员#
其他单位从业人员三千万元
四千万元
五千万元#
六
- 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。期货交易契约,涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约,应先会下列何者同意
- 必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,（）。根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,可以撤销
有效除由期交所或其它机构
- 「对作」之种类不包括（）依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」？（）大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户（
- 证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。
- 按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。期货商业务员异动之登记（）每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构,委任期货商应依规定,缴存（）依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之
- 设立期货公司需要在公司登记机关登记注册,并经（）批准。2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：财政部
国务院期货监督管
- 期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。期货商不得接受全权委托代为决定（）客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对（）的确认,所产生的交
- 《期货从业人员管理办法》是（）年施行的。依期货交易法施行细则,下列何者为「非必要交易」？（）日本期货手续费率：（）某期货公司共有15家营业部,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额
- 下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。下列有关期货信托事业之叙述,情节轻微,且没有造成严重后果的,恪尽职守#募集期货信托基金
应提出公开说明书
期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别
- 学历可以放宽至大学专科。期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误？（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）期货从业人员在执业过程
- 期货公司会员应当从（）的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。依期货交易所上之规定,下列何者为正确无（）有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是？（）中国期货保证金监控中心公司依法对
- 首席风险官提出辞职的需要报告公司住所地（）。期货结算会员因期货结算所生之债务,其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权,其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期货交易人；Ⅲ期货结算机构（）某期
- 提升公益色彩,向主管机关指定之银行存入新台币：（）在我国,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,回答下列问题：期货公司董事、监事和高级管理人员
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