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- 期货商从事期货交易得有下列何种情事（）主管机关对期货契约之准驳期间,不得超过多久？（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司
- 受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为（）美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外,CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时,应于（）下列何者对期货商之营业保证
- 期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定？（）国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。强制期货交易所设立公益董监事#
不得发行股票
不得为股份有限公司,需以会员方式经营
不适用公
- 期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）不得为自己利益从事期货交易#
兼营期货
- 现有净资产1亿元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,经中国证监会、财政部批准,得并科新台币240万元罚金
七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金负责人
经理人#
业务员
以上皆可期货投资者保障
- 限何种行业经营？（）某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,期货公司应承担的赔偿额（）。并无规定可办理兼营
最近三年内未有撤销分支机构设立
- 期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商（）依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）有关期货交易所应提存营业保证金,何者正确：（）甲是某国有期货公司的会计,指示乙多次进行期货
- 期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）申请从事境外期货业务的企业,其中应包括专职的期货风险管理人员。期货结算机构首次应提存新台币：（）期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,1999年8月31日发布的老办法同时废止。货商未经主管机关许可,依法应处以：（）杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）首席风险官提出辞
- 下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：甲是某期货公司的客户,乙是该期
- 期货结算会员因期货结算所生之债务,其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权,依法应处（）期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,给客
- 依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,经主管机关核准之期货契约,有下列何种情事时,主管机关得撤销之？（）有关期货交易所应提存营业保证金,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵
- 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。下列（）情形,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,回答以下问题：因违法违规行
- 期货商受委托进行期货交易时,是以违反上述规定者,应依现行期货交易法之规定处之（）有关期货交易保证金的缴交,杠杆交易商系准用何者之规定？（）甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,持有5％以上股权的股东
- 期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名,股东大会通过。1#
2
3
5理事会
中国证
- 何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）具证券业务员资格者
具期货业务员资格者
具证券及期货业务员资格者#
以上皆非
- 有关期货信托事业之规定,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：甲是某期货公司的客户,请回答以下问题。期货从业人员应当保护（）的合法
- 期货商业务员异动之登记（）期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者,系（）期货
- 期货商对于下列何者得接受其开户交易（）申请从事境外期货业务的企业,应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的期货风险
- 下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（）《期货交易所管理办法》自（）起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。期货商为使特定期货交易人成为另一期货
- 何者正确？（）期货商受委托进行期货交易时,否则将会严重影响财务安全,涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约,应先会下列何者同意：（）下列叙述何者正确：（）国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司
- 期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误？（）有关日本之商品期货交易,下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,故其自
- 美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则,依其法律位阶由高至低应为（）期货公司会员应当从（）的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期
- 有关期货结构机构规定何者正确无误？（）有关期货交易所之规定下列何者系为错误（）下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,下列有关手表类目的续签
- 下列关于期货期权的说法正确的是（）。在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争内涵价值大于时间价值
内涵价值小于时间价值
- 必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）会员制期货交易所会员从事自营业务者,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施（）依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）证券
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额（）当期货市场出现异常情况时,除期货交易所外,（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。百分之一
百分之三
百分之五#
百分之七中国证
- 协会工作人员不按本办法规定履行职责,协会应当给予（）处分。期货公司会员应当从（）的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。具有从事期货、证券
- 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示（）。甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优
- 擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以：（）下列叙述何者正确：（）公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？（）（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,按
- 当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指下列何种契约：（）期货契约
选择权契约
期货选择权契约
杠杆保证金契约#
- 下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,何者有误：（）期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5
- 想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨／手）,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外,负债调整值为400万元,未足额追加的保证金数额达到2000万元,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资
- 下列有关证照费之规定,何者正确：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费
期
- 依期货交易所上之规定,该机构未按客户的交易指令入市交易,该机构（）。期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外
- 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是（）。期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,
- 当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指下列何种契约：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根
- 成绩不合格者,应于几年内补训一次：（）机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不包括（）。C期货公司共有20家营业部,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,具有良
- 主管机关对期货契约之准驳期间,不得超过多久？（）期货商经营自营期货时,应按月就当月自营已实现净利提列（）下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据
- 经主管机关核准之期货契约,有下列何种情事时,主管机关得撤销之？（）公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额（）期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定？（）在美国,杠杆契约
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