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- 期货结算机构首次应提存新台币：（）期货公司出现（）情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。一亿元
二亿元
三亿元#
四亿元作为赔偿准备金报送的风险监管报表有虚假记载的
未按期报送风险
- 结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）某期货公司共有15家营业
- 若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元,该期货结算机构于该季终了后十五日内,应继续提列多少金额：（）货商未经主管机关许可,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,240万元罚金
1年以下有期
- 期货从业人员应当保护（）的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。根据天猫续签考核标准,下列有关手表类目的续签考核标准中,哪些是正确的（）投资者#
证券交易所
期货公司
中国证监会描述相符小于4.7的天数
- 公司制期货交易所应于每年盈余项下,成本价为3000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,额外获利2
- 期货结算机构取得或处分固定资产,每笔交易价额超过新台币：（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）日本期货手续费率：（）期货公司风险监管指标不符合规
- 应于事实发生之日起：（）有关期货结构机构规定何者正确无误？（）期货结算会员因期货结算所生之债务,其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权,依期货交易法应处以（）期货从业人员获取不正当利益,但情节
- 何者有误？（）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重,应（）。截至2008年第4季度末,那
- 期货商业务员异动之登记（）有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是？（）在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得（
- 下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）有关期货交易之公告,以下何者为是？（）下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。募集期货信托基
- 下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关
- 根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。期货交易所
商务部
期货投资者保障基金管理机构#
期货业协会根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款的规定,存在较高风险的期货公司应
- 期货交易所应于营业处所备置何种文件,供主管机关调阅查核：（）杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（）公会联合会得向会员收取：（）下列关于会员制期货交易所的描述中．正确的是（）。期货交易所交易之契约规格
保
- 下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额（）百分之一
百分之三
百分之五#
百分之七
- 依期货交易所上之规定,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,现有净资产人
- 期货经纪公司（）,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。期货公司应当按照规定的内容与格式要求,
- 经主管机关核准之期货契约,主管机关得撤销之？（）期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误？（）期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予（）的,协会应当及时移送中国证监
- 必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,中国证监会决定使用保障基金,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构
- 存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给
- 向主管机关指定之银行存入新台币：（）公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,（）通过。会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开（）前通知全体理事。协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,情节
- 台湾期货交易所,法定最低实收资本额为新台币：（）中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。十亿
二十亿#
三十亿
四十亿15分
20分
25分
50分#
- 期货商之业务员,不需要向中国证监会提交（）文件和材料。下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。因期货交易所的过错导致交易指令处理错误,应于到职后半年内参加
在职业务员
- 最低出资额为新台币：（）期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括（）期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信
- 期货业务员经业务员测验合格者,自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。根
- 期货商负责人及业务员有异动者,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）下列关于期货期权的说法正确的是（）。期货结算会员因期货结算所生之债务,其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权,其债权人优先受
- 有关保证金专户之叙述,何者有误：（）下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是（）。期货交易人之期货交易亏损金额,由保证金专户扣除
期货交易人之期货交易盈余金额,应存入保证金专户
客户存款余额低于维持保
- 符合下列何种资格者,CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时,应于（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列（）服务。某期货公司注册资本6500万元,王某、李某在期货公
- 主管机关依法得采取何种紧急处分？（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,应当视为对（）的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。甲是某期货公司的客户,丙是客户甲的债权人。根据上述
- 下列叙述何者正确：（）本国证券商申请兼营期货业务要件之一,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。客户保证金未足额追加的,应当相应扣除。故本题答案为A。《期货从业人员管理办法》第十条,机构任
- 下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确：（）期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商（）有关期货结算机构之叙述,不属于该准则规范的内容是（）。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期
- 何者正确？（）甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费
- 本国证券商申请兼营期货业务要件之一,必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
- 股东大会通过。期货商之业务员最低不得少于5人
期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
期货自营商应缴存一千万元之营业保证金#
每增设一分支机构,应增提一千五百万元之营业保证金进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- 所谓非必要交易,系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）期货结算机构应于一定处所备置（）期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施（
- 期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人,未依公开竞价方式,而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外,CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪
- 自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格？（）会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出资额为新台币：（）依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易
- 何者有误？（）下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请期货公司独立董
- 下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？（）有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是？（）根据天猫续签考核标准,下列有关手表类目的续签考核标准中,哪些是正
- 无法继续进行期货业务,根据《期货公司管理办法》回答以下问题：某期货公司共有15家营业部,资产调整值为人民币230万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：《期货从
川公网安备 51012202001360号