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- 应经期货商（）下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）符合下列何种资格者,得为期货商之经理人：（）期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近（）年内未因违法违规经营受到行政
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,应继续提列多少金额：（）某客户在期货公司开户从事期货交易,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户,该经纪人果
- 杠杆交易商系指经营（）小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65
- 依期货交易法施行细则,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：大地期货公司按照规定
- 下列关于期货交易保证金收付的规定,何者正确？（）下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是（）。期货交易人权益低于维持保证金,期货商不
- 下列何种情况应立即为之？（）下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造
- 美国期货交易保证金额度系由（）结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准
- 依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（）期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围（）期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规
- 符合下列何种资格者,得为期货商之经理人：（）下列叙述,何者有误：（）我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营？（）证券或金融机构工作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者
证券、期货或金融机构工作经验三年以
- 有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。2008年9月1日,回答下列问题：大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,给客户
- 在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根据该案例,回答以下问题：期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,且没有造成
- 以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处：（）下列叙述何者正确：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,
- 必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）某期货交易所的会员丁,期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时,预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后,期货交易所公布风险控制措施,赵某违反了（）规
- 下列关于期货期权的说法正确的是（）。2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,应当为其办理从业资格申请。内涵价值大于时间价值
内涵价值
- 何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是（）。期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑
- 证券商申请兼营期货业务,其资格（）有关期货交易所应提存营业保证金,准备用其持有的21国债（7）充抵部分保证金。2007年8月7日,21国债（7）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手
- 其有严重影响市场交易秩序者,于董事会决议之日起（）期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）以自己为交易对象,获取不正当利益或者转嫁风险,处五年以下有期徒刑或者拘役,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信
- 货商未经主管机关许可,依法应处以：（）期货公司,持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的,股东大会通过。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,300万元罚金
5年以下有徒刑,180万元罚金
- 期货商对于下列何者得接受其开户交易（）有关日本之商品期货交易,依法应受何种处分？（）下列何者有误：（）甲是某国有期货公司的会计,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指
- 下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）有关期货交易之公告,以下何者为是？（）下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。募集期货信托基
- 经主管机关核准之期货契约,主管机关得撤销之？（）期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误？（）期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予（）的,协会应当及时移送中国证监
- 期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告
得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告
- 下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报：（）由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损
- 有关期货信托事业之规定,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：甲是某期货公司的客户,请回答以下问题。期货从业人员应当保护（）的合法
- 下列关于期货期权的说法正确的是（）。在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争内涵价值大于时间价值
内涵价值小于时间价值
- 协会工作人员不按本办法规定履行职责,协会应当给予（）处分。期货公司会员应当从（）的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。具有从事期货、证券
- 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是（）。期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,
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