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- 任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任:Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者;Ⅱ从事内线交易者;Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为
- 期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施()对期货投资者的保证金损失,现在期货投资者保障基金不足补偿的,()。调整保证金额度或收
- 首席风险官应当保守()的商业秘密和客户信息。客户
期货公司#
期货交易所
自身《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条,首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。
- 在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,
- 若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分?()期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送()。调整保证金额度
限制期货交易人交易数量
停
- 下列叙述,何者正确?()期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
期货交易辅助人就法定业务之履行有故意
- 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,()。应当以投资者的利益为主
应当以期货公司的利益为主
- 我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营?()协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。期货商
证券经纪商#
银行
票券商期货业协会#
中国
- 何者正确?()甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,
- 依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户?()期货从业人员应当保护()的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。年龄十八岁者
受破产之宣告未经复权者
期货主管机关职员
曾因违背期货交
- 期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。下列关于期货公司营业部经营管理的表述,
- 期货商业务员异动之登记()下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,何者有误?()向证期会办理
向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记#
径向全国期货商公会联合会办理登记
以上皆非半年,应于年度终了二个内提
- 有关期货商之禁止事项,下列何者为是?()我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营?()期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易
期货商不得为客户进行非必要交易
期货商不得未依客户委托事项或条
- 申请设立期货交易所,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,额外获利2000元,请问这2000元该如何处理?()理事会成员候选人或者董事会和
- 期货结算机构单一股东持股比例的限制为?()5%
10%
15%
没有单一股东持股比例的限制#
- 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之
- 期货从业人员应当保护()的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。根据天猫续签考核标准,下列有关手表类目的续签考核标准中,哪些是正确的()投资者#
证券交易所
期货公司
中国证监会描述相符小于4.7的天数
- 根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向()提供财务监管报表。期货交易所
商务部
期货投资者保障基金管理机构#
期货业协会根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款的规定,存在较高风险的期货公司应
- 期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。期货公司应当按照规定的内容与格式要求,
- 期货商不得接受全权委托代为决定()某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担
- 依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定?()期货交易所
期货结算机构
期货商#
期货信托事业
- 何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托?()具证券业务员资格者
具期货业务员资格者
具证券及期货业务员资格者#
以上皆非
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额()当期货市场出现异常情况时,除期货交易所外,()可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。百分之一
百分之三
百分之五#
百分之七中国证
- 当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指下列何种契约:()期货契约
选择权契约
期货选择权契约
杠杆保证金契约#
- 下列有关证照费之规定,何者正确:()2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费
期