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- 任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为
- 得并科新台币180万元罚金？（）连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,第二天强麦期货价格果然暴跌,在对期货交易价
- 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之
- 应经期货商（）下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）符合下列何种资格者,得为期货商之经理人：（）期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近（）年内未因违法违规经营受到行政
- 有关期货结构机构规定何者正确无误？（）期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营,亦不得兼营其它业务或投资其它事业
期货结算机构采独立分级专营制,由期货交易所或其它机
- 下列关于期货交易保证金收付的规定,何者正确？（）期货经纪公司涉嫌严重违法违规,并根据调查结论作出相应处理。下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,应继续提列多少金额：（）某客户在期货公司开户从事期货交易,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户,该经纪人果
- 依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和1900
- 杠杆交易商系指经营（）小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65
- 期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应于事实发生之日起：（）有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内,已缴纳的期货投资者保障基
- 期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施（）对期货投资者的保证金损失,现在期货投资者保障基金不足补偿的,（）。调整保证金额度或收
- 由（）。期货商之设置,丧失资格？（）期货商之业务员,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,客户予
- 下列何者,非期货交易辅助人法定业务：（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,不属于该准则规范的内容是（）。某期货公司注册资本6500万元,总经理赵某曾经在证券公
- 首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。客户
期货公司#
期货交易所
自身《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条,首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。
- 依期货交易法施行细则,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：大地期货公司按照规定
- 下列关于期货交易保证金收付的规定,何者正确？（）下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是（）。期货交易人权益低于维持保证金,期货商不
- 期货商了结营业时,应于接获主管机关命令之（）期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分,指示乙多次进行期货交
- 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公
- 在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,
- 期货商之设置,最低出资额为新台币：（）期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）某期货公司共有15家营业部,现有净资
- 若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。调整保证金额度
限制期货交易人交易数量
停
- 依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过（）进行查询。五千万
二亿#
四亿
六亿期货交易所
期货保证金安全存管监控机构#
中国证监会
- 下列何种情况应立即为之？（）下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？（）期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造
- 美国期货交易保证金额度系由（）结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准
- 期货交易法之施行日期,经行政院核定为（）截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：2008年9月1日,A证券公司向中国证监
- 下列叙述,何者正确？（）期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
期货交易辅助人就法定业务之履行有故意
- 则其指拨专用营运资金为新台币（）期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人
- 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,（）。应当以投资者的利益为主
应当以期货公司的利益为主
- 主管机关得经下列何机关之核准,与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员申请期货公司董事长、监事会主席、
- 系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）公司制期货交易所应于每年盈余项下,下列何者为是？（）期货商对期货交易人作获利之保证,应当视为对（）的确认,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）,得受托交易之交
- 依期货商设置标准,期货自营商之最低实收资本额为（）期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围（）期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规
- 我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营？（）协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,（）应当给予纪律处分。期货商
证券经纪商#
银行
票券商期货业协会#
中国
- 截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某
- 何者正确：（）若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处（）根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出
- 符合下列何种资格者,得为期货商之经理人：（）下列叙述,何者有误：（）我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营？（）证券或金融机构工作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者
证券、期货或金融机构工作经验三年以
- 有关公司制期货交易所之叙述,何者为是：（）根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。2008年9月1日,回答下列问题：大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,给客户
- 以下何者为是？（）有关期货信托事业之规定,下列何者为是？（）为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行,期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,并经
- 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。有关公司制期货交易所之叙述,何者有误：（）期货公司法人治理结构、内部控
- 下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
保守客户的商业秘密
帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易#
- 何者正确？（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,
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