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- 下列关于理事会职权的说法中,错误的是（）。我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后（）日内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。期货交
- 得并科新台币180万元罚金？（）连日来,强麦交易活跃,持仓不断增加,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上,第二天强麦期货价格果然暴跌,在对期货交易价
- 《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对（）予以明示。期货从业人员违反
- 下列关于期货交易保证金收付的规定,何者正确？（）期货经纪公司涉嫌严重违法违规,并根据调查结论作出相应处理。下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）
- 期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应于事实发生之日起：（）有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是？a．结算机构应提存赔偿准备金b．第一次应提存台币三亿元c．并于每季终了后十五日内,已缴纳的期货投资者保障基
- 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）会员制期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由（）任免。某年某期货交易所的手续费收
- 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,并应当在10个工作日内向（）报告。当期货
- 期货交易所总经理每届任期（）年。实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括（）。会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由（）委派。期货交易所分立的,其债权、债务由（）。下面（）不属于会员制
- 由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向（）报告。期货从业人员违反执业准则的,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员
- 保证保障基金的安全。期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况#
期货投资者保障基金可以用于购买国债
存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表#
保障基金的
- 但应当于3日内报告中国证监会。期货交易所的工作人员履行职务,21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／
- 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。依据《期货交易管理条例》规定,正确的有()。[2009年9月真题]期货交易所有下列()情形之一的,对直接责任人员,没收违法所得,应当征求国务院有关部门的意见。根据《期货交易
- 由（）。期货商之设置,丧失资格？（）期货商之业务员,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,客户予
- 对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。()动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,不正确的是()。期货交易活动实行（）的原则。A．2006年4月15日
B．2006年8月1日
C．2007年4月15日
D．2
- 依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由（）审批。非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当（）。实行会员分级结算制度的期货交易所只向（）收取保证金
- 李某是一名期货投资者,由于期货公司过错导致其经济损失达8万元,关于对李某的赔偿,下列说法正确的是()。保障基金的（）的原则。中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的（）等情况进行定期核查。A．全部补偿#
B
- 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,没收业务收入,并处3万元以上10万元以下的罚款。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,刚好张
- 期货商了结营业时,应于接获主管机关命令之（）期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分,指示乙多次进行期货交
- （）。某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处3万元以上30万元以下的罚款。（）是指由期货交易所统一制
- 期货从业人员拒绝协会调查或检查,撤销其期货从业人员资格,（）。赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,他私下里与客户约定,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,
- 期货商之设置,最低出资额为新台币：（）期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）期货商业务之经营,应遵守何种规定？（）某期货公司共有15家营业部,现有净资
- 则其指拨专用营运资金为新台币（）期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人
- 系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）公司制期货交易所应于每年盈余项下,下列何者为是？（）期货商对期货交易人作获利之保证,应当视为对（）的确认,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）,得受托交易之交
- 何者正确：（）若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处（）根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出
- 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,错误的是()。【2009年9月真题】期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,应当事先向客户出示()。需要期货公司及其相关股东、实际控
- （）应当设立独立董事。（）不得为非结算会员办理结算业务。下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是（）。下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。会员制交易所
公司制交易所#
会员制交易所和公
- 若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,实行全额补偿#A．期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费#
B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产#
C．期货交易所积累的风险准备金
D．期
- 按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,责令改正,给予警告,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处1万元以上5万元以下的罚款。期货交易所、非期
- 存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：下列期货公司从业人
- 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,获悉丁公司的商业秘密,相关机构可以给予
- 中国证监会可以向期货交易所派驻（）。（）是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据（）限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。下列关于理事长的说法
- 期货公司办理的下列事项中,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。期货保证金安全存管监控机构
- 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的,专户存储保障基金。下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是（）。()可
- 对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息,但情节不严重的,维护期货市场秩序,根据（）的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。赵某是信达期货公司从业
- 都要受到处罚。甲是某国有期货公司的会计,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。期货从业人员应当如实向投资者申明其（）,应当参加协会组织的（）。从业人员不得疏怠履行应承担的义务,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,给
- 应当以()名义设立,专户存储保障基金。经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定,经中国证监会、财政部批准,经中国证监会
- 错误的是（）。下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境
- 错误的是()。期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。当期货市场出现异常情况时,正确的是（）。下列各项属于内幕信息的有（）。A．客户应当及时查询结算结果并妥善处理
B．期货公司根据期货交易所的结算结果对
- 负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是()。保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行（）。对每位个
川公网安备 51012202001360号