查看所有试题
- 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准,可以为其保留头寸
B．赵某提供抵押后可以
- 下列有关期货信托事业之叙述,何者有误？（）有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非？（）由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根
- 有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是()。A．中国证监会
B．财政部#
C．期货交易所
D．期货公司保证金监控中心根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定,保障基金的年度收支计划和决算报
- 下列关于客户保证金,表述正确的是()。[2009年9月真题]银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。A．客户保证金标准由期货交易所单独制定
B．期货交易所可以向客户收取保证金
C,客户保证金名
- 中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。期货从业人员应当保护（）的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。15分
20分
25分
50分#投资者#
证券交易所
期货公司
中国证监
- 期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是()。期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。A．为保护中小投资者利盐,实行全额补偿
B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的
- 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当（）。下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。向全面结算会员期货公司报告
通过全面结算会员期货公司向期货交
- 保障基金不可以用于()投资。()应当妥善保存有关期货投资者,确保财务记录和档案完整、真实A．银行存款
B．购买国债
C．中央银行债券
D．房地产#A．中国期货业协会
B．保障基金管理机构#
C．期货交易所#
D．朔货公司#
- 公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于（）。理事会会议至少（）召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。1人
3人#
5人
2人每年
每月
每季度
每半年#根据《期货交易管理条例》第二
- 期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名,股东大会通过。1#
2
3
5理事会
中国证
- 期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的#
B
- 美国期货市场之法规有a．其它相关行政命令、法院判例b．期货交易实务法案c．商品交易法d．商品期货交易委员会管理规则,依其法律位阶由高至低应为（）期货公司会员应当从（）的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期
- 期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。A．期货投资者保障基金管理机构
B．中国证盛会会同财政部
C．中国证监会#
- 期货交易所违反规定向会员收取手续费的,证券监督管理机构应当()。当期货市场出现异常情况时,扰乱期货市场秩序,正确的有()。[2009年9月真题]A．给予多收取手续费三倍的罚款
B．追究其刑事责任
C．责令退还多收取的手
- 某年某期货交易所的手续费收入为1000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是（）。500万元
400万元
300万元
200万元#
- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于（）收取手续费。市场平均标准
经营成本#
行业自律标准#
中国证监会规定标准
- 期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的,应当以()名义设立,专户存储保障基金。甲公司迸行期货投资,在投资过程中,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元,下列说法正确的是()。A．期货交易所
B．保障基金#
- 期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。A．5日
B．10日
C．30日
D．当日#《期货交易管理条例》第三十七条规定,期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
- 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示（）。甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优
- 期货从业人员涉嫌违法违规,中国期货业协会应当（）。《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,
- 下列说法中,正确的是（）。公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,（）通过。期货交易所设总经理1人,副总经理若干人#
期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人
期货交易所总经理、副总经理由
- 若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经（）批准,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查#
C．存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表#
D．保障基金管理机
- 依据《期货交易管理条例》规定,指定交割仓库的是()。A．中国证监会
B．期货交易所#
C．期货公司
D．客户根据《期货交易管理条例》第三十九条第二款规定,交剖仓库由期赍交易所指定。
- 当事人约定,一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度,双方于未来特定期间内,依约定方式结算差价或交付约定物之契约,系指下列何种契约：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根
- 期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则
- 有权指定交割仓库的是（）。国务院期货监督管理机构
国务院期货监督管理机构派出机构
中国期货业协会
期货交易所#《期货交易所管理办法》第八条规定,期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下
- 中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（）,专户存储期货投资者保障基金。A．每日
B．每月#
C．
川公网安备 51012202001360号