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- 期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()。[2009年11月真题]A．期货业协会
- 为了争取客户,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是（）。国家秘密#
所在期货经营机构秘密#
投资者的商业秘密及个人隐私#
在执
- 下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。设立目的和职责#
名称、住所和营业场所#
组织机构的组成、职责、任期和议事规则#
财务会计、内部控制制度#《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应
- 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据（）的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户
- 《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）
- 期货交易所总经理不得行使的职权有（）。组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
主持期货交易所的日常工作
根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
提名副总经理的人选,报会员大会讨论决定#
- 下述关于交割的表述,正确的是()。期货交易所有()行为的,给予警告,交割可以采取现金差价结算A．允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B．违反规定使用、分配收益#
C．违反规定收取保证金,交割,是指合约到期时,交
- 应当提供下列（）服务。连日来,赵某借机出去给其好友刘某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,期货交易所公布风险控制措施,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,利
- 期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。口头传达
电话通知
媒体公开
警告信#
- 在我国,有（）以上的理事联名提议时,期货交易所应该召开理事会临时会议。期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立（）。1/3#
2/3
1/5
3/4相互监督制度
业务对接规则#
投资
- 如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,（）。某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行
- 公司制期货交易所应于每年盈余项下,至少提列：（）根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司
- 期货交易所合并、分立或者解散,应当经（）批准。根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]A．国务院期货监督管理机构#
B．中国期货业协会
C．银监会
D．所在地法院A．国务院期
- 王某告诉赵某,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将有利可图。于是,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）进行标准化合约交易,并为所有买方和卖方提供履约担保
实行当日负债结算制
- 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有（）。诚实守信
保守秘密
合规职业
勤勉
- 甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么：期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办
- 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的
- （）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。中国期货业协会
保障基金管理机构#
期货交易所#
期货公司#
- 小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,测试投资
- 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,期货公司认为行情将转向多头行情,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了()规定。期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,给予警告
- 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（）产生。期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。董事会
会员大会#
理事会
中国证监会交易
结
- 有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非？（）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。经纪及自营期货业务者,
- 期货交易法之施行日期,经行政院核定为（）期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,超过10万元的部分按（）补偿。八十六年一月一日
八十六年六月一日#
八十六年九月一日
- 有关保证金专户之叙述,何者有误：（）有关期货结算机构之叙述,何者有误：（）2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题：期货
- 期货投资者保障基金可以运用于()。（）负责保障基金财务监管。A．购买中央级金融机构发行的金融债券#
B．银行存款#
C．购买国债#
D．购买巾央银行票据#期货交易所
会员大会
国务院
财政部#根据《期货投资者保障基金
- 结算会员不履行结算交割义务时,资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金（）某期货公司共有15家营业
- 期货商业务员异动之登记（）有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是？（）在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得（
- （）应当设立独立董事。会员制交易所
公司制交易所#
会员制交易所和公司制交易所
会员制交易所和公司制交易所均不
- 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的,暂停其期货
- 公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额（）百分之一
百分之三
百分之五#
百分之七
- 下述关于交割的表述,正确的是()。期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．只有合约到期才能办理交割#
B．交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行
C．交割只
- 《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。A．内幕交易#
B．操纵期货交易价格#
C．欺诈#
D．变相期货交易#A．
- 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的（）。期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。A．暂停其从业资格6个月至12个
- 期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。风险准备金管理制度#
风险管理制度
期货交易、结算和交割制度
保证金的管理和使用制度《期货交易所管理办法》第十二条第一款规定,期货交易所交易规则应当载明下列事项：（
- 甲是某期货公司的期货从业人员。一日,碍于情面,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当（）。期货从业人员在从事期货业务前,具备相应的专业知识、技能和职业道德。永久
- 期货交易所向会员收取的保证金,其所有权属于（）。()有权审批设立期货交易所。任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其()。[2009年9月真题]会员#
客户
期货交易所
期货保证金安全存管监控机构A
- 期货从业人员有下列（）行为,且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在（）年内或永久性拒绝
- 期货公司柏股东甲,在公司设立时出资3000万,后公司设立不久叉将3000万抽回,针对甲的此种行为,国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。A．就地解散
B．缴纳罚款
C．停业整顿
D．限期改
- 对保障基金的管理应当遵循（）的原则,保证保障基金的安全。安全#
合理
稳健#
公开根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定,对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。
川公网安备 51012202001360号