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- 根据《期货交易所管理办法》的规定,（）应当设立独立董事。会员制交易所
公司制交易所#
全面结算会员
期货公司《期货交易所管理办法》第四十五条规定,公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股
- 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息#
代理客户从事期货交易#
中国证监会禁止的其他行为#
利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非
- 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之
- 有关期货结构机构规定何者正确无误？（）期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营,亦不得兼营其它业务或投资其它事业
期货结算机构采独立分级专营制,由期货交易所或其它机
- 依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和1900
- 每一年度结束后（）内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金的是（）。4个月#
6个月
3个月
2个月经期货交易所认定的标准仓单#
可流通的国债
- 期货从业人员在从事期货业务前,应当（）,具备相应的专业知识、技能和职业道德。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、（）,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主
- 下列（）事项,不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。组织机构的组成、职责、任期和议事规则
全体员工的招聘办法#
全部业务制度#
风险准备金管理制度
- 期货从业人员应当如实向投资者申明其（）,不得向投资者提供虚假文件、材料。行业背景
执业能力#
人脉关系
经济状况
- 甲公司迸行期货投资,在投资过程中,下列说法正确的是()。期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。A．对其中的10万元全额补偿,剩下的15万元按照百分之八十
- 下列有关期货交易所的事项,须经过中国证监会批准的是（）。期货交易所的联网交易
变更住所或营业场所
制定或者修改章程
设立期货交易所的分所#A项,《期货交易所管理办法》第十五条规定,期货交易所联网交易的,应当于
- 营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,而且是同一期货公司的大客户,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,回答下列问题：#A．客户应当及时查询结算结果并妥善处理
- 甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元,下列说法正确的是()。以下说法正确的是（）。那么：A．对其中的10万元全额补偿,剩下的15万元
- 下列何者,非期货交易辅助人法定业务：（）《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,不属于该准则规范的内容是（）。某期货公司注册资本6500万元,总经理赵某曾经在证券公
- 下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是（）。会员制期货交易所理事会由（）组成。期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕#
期货交易
- 期货投资者保障基金启动资金的来源为()。下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是（）。A．期货公司交易手续费
B．期货交易所交易手续费
C．国家专项资金
D．期货交易所风险准备金#期货投资者保障基金应当独立
- 属于客户所有,但下列()情形除外。成交量
最高价与最低价
价格预测信息#
成交价A．向客户作获利保证#
B．与客户约定分享利益#
C．与客户约定共担风险#
D．未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易#A．依
- 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公
- 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,情节严重的,撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。3年
- 依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为（）期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过（）进行查询。五千万
二亿#
四亿
六亿期货交易所
期货保证金安全存管监控机构#
中国证监会
- 期货交易法之施行日期,经行政院核定为（）截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：2008年9月1日,A证券公司向中国证监
- 主管机关得经下列何机关之核准,与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）期货交易之结算,须由何者向结算机构办理？（）曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员申请期货公司董事长、监事会主席、
- 截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么：某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某
- 对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是（）。A．证券
B．银行
C．期货
D．商务#在中华人民共和国境内登记注册的企业法人#
在
- 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金的是（）。经期货交易所认定的标准仓单#
可流通的国债#
仓单
中国证监会认定的其他有价证券#根据《期货交易所管理办法》第七十一条规定,期货交易所可以接受以下有价证券充
- 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。()应当妥善保存有关期货投资者,确保财务记录和档案完整、真实A．资产
B．营业成本#
C．资本金
D．负债A．中国期货业协会
B．保障基金管理机构#
C．期货交易所#
D．朔
- 根据《期货交易管理条例》,大豆交易活跃,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,告知交易所将采取严格的风险控制措施,立刻卖空大豆期货合
- 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申
- 国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]从事期货交易活动,应当遵循（）的原则。A．非期货公司结算会员#
B．期货交易所#
C．期货公司#
D．交割仓库#公开、公平、公正
公开、公平、
- 期货交易所合并、分立或者解散,应当经（）批准。下列关于期货交易基本规则的表述,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,应当是客户#
客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
期货公司不得使用不正当手段诱骗客户
- 期货交易所、期货公司保障基金总额要求达到()元人民币,经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金。保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的（）缴纳。A．5亿
B．6亿
C．7亿
- 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（）。警告#
公开通报批评
暂停期货从业人员资格6～12个月#
撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝
- 期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）一年
六个月#
三个月
一个月内完成公司设立登记
- 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。A．财政部
B．中国证监会#
C．中国期货业协会
D．期货投资者保障基金管
- 期货从业人员在向投资者提供服务时,应（）对待投资者。公平#
公开
合理
合法
- 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。对于下列（）行为给予警告,没收违法所得,并处
- 在我国,期货交易的结算,由()统一组织进行。A．期货公司
B．期货交易所#
C．中国证券登记结算公司
D．中国期货业协会根据《期货交易管理条例》第三十七条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。
- 下列关于期货投资者保障基金的说法,分别管理
期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产
期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金
- 公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。选举和更换由职工代表担任的董事、监事
审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告#
决定期货交易所董事会提交的其他重大事项#
期货交易所章程规定的其他职权#
川公网安备 51012202001360号