查看所有试题
- 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上10万元以下的罚款。期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供
- 期货经纪公司（）,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。下列关于期货公司营业部经营管理的表述,
- 下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。公安机关
中国证监会
各级法院
中国期货业协会#
- 期货商业务员异动之登记（）下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,何者有误？（）向证期会办理
向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记#
径向全国期货商公会联合会办理登记
以上皆非半年,应于年度终了二个内提
- 期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。A．5日
B．10日
C．30日
D．当日#《期货交易管理条例》第三十七条规定,期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
- 有关期货商之禁止事项,下列何者为是？（）我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营？（）期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易
期货商不得为客户进行非必要交易
期货商不得未依客户委托事项或条
- 交剖足指台约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全
- 李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是（）。国务院银行业监督管理机构
国务院期货监督管理机构#
该期货公司董事会
国务院期货监
- 期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息,但情节不严重的,应（）。口头传达
电话通知
媒体公开
警告信#永久
- 期货投资者保障基金可以运用于()。A．购买中央级金融机构发行的金融债券#
B．银行存款#
C．购买国债#
D．购买巾央银行票据#根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定,保障基金的资金运用限于银行存款、购
- 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行（）。比例补偿#
全额补偿
部分补偿
申请补偿
- 申请设立期货交易所,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,额外获利2000元,请问这2000元该如何处理？（）理事会成员候选人或者董事会和
- ()为期货业协会的权力机构。下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是（）。A．董事会
B．全体会员组成的会员大会#
C．协会会员选出的代表机构
D．协会主席团供应商不配合国务院期货监督管理机构
- 公司制期货公司的董事长的职权包括（）。主持股东大会#
召开股东大会
主持董事会会议#
审议总经理的预算方案
- 期货结算机构单一股东持股比例的限制为？（）5%
10%
15%
没有单一股东持股比例的限制#
- 某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之
- 期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。关于期货投资者保障基金的使用,以下说法正确的是（）。A．公开#
B．合理#
C．机构投资者优先于个人投资者
D．有效#期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证
- 期货从业人员应当保护（）的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。根据天猫续签考核标准,下列有关手表类目的续签考核标准中,哪些是正确的（）投资者#
证券交易所
期货公司
中国证监会描述相符小于4.7的天数
- 公司制期货交易所（）,应当经中国证监会批准。收购本期货交易所股份#
股东转让所持股份#
对其股份进行其他处置#
以上都不需要
- 根据规定,存在较高风险的期货公司应当每月向（）提供财务监管报表。期货交易所
商务部
期货投资者保障基金管理机构#
期货业协会根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款的规定,存在较高风险的期货公司应
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是（）。证监会
期货业协会
所在机构#
公安机关开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
在投资者不知情的情况下
- 期货经纪公司（）,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。期货公司应当按照规定的内容与格式要求,
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行
- 关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。[2009年9月真题]期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。A．不得混合操
- 我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。期货分析师提供投资建议时,应该（）。维护期货市场秩序#
规范期货从业人员执业行为#
促使其提高职业道德和业务素质#
加强对期货公司董事、监事和高级管理人员
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。A．2007年4月20日
B．2007年7月4日
C．2008年4月30日#
D．2008年6月1日《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。
- 下列不属于期货业协会的职责的是()。A．制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分
B．依法维护会员的合法权益,向国务院反映会员的建议和要求#
C．组
- 期货从业人员受到（）的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上
- 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（）向保障基金管理机构提供财务监管报表。每日
每季度
每年
每月#根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定,中
- 在期货业务中,当客户的保证金不足,低于交易所规定的合约保证金标准,期货公司应当采取的措施是（）。期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。强行平仓#
在客户写下书面承诺保证后,之后可以为其保留头寸
可以
- 期货商不得接受全权委托代为决定（）某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担
- 现有保障基金不足补偿的,由（）补偿。投资者自负
后续缴纳的保障基金#
交易所补偿
期货公司补偿根据《期货交易管理条例》第二十条规定,现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。
- 进行每日稽核,发现问题应当立即报告()。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,李某找到
- 下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。保障基金的后续资金来源包括（）。A．投资品种价值本身发生变化#
B．期货市场波动#
C．期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
D．期货公司发生
- 依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定？（）期货交易所
期货结算机构
期货商#
期货信托事业
- 期货交易所分立的,其债权、债务由（）。原期货交易所继续负担
期货业协会负担
中国证监会负担
分立后的期货交易所承继#《期货交易所管理办法》第十四条规定,期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
- 下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是（）。保证金分为（）。期货交易所合并的,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕#
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
期货交易所分立的,其债权、债务由
- 甲公司迸行期货投资,在投资过程中,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元,关于对甲的赔偿,下列说法正确的是()。A．对其中的10万元全额补偿,剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿#
B．全部补偿
C．按照百分之九
- 我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后（）日内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。（）对股东大会负责。10
20
30#
60股东大会
会员大
川公网安备 51012202001360号