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- 任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为
- 期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者,得公布交易信息,其有严重影响市场交易秩序者,并得对该期货交易采取何种措施（）对期货投资者的保证金损失,现在期货投资者保障基金不足补偿的,（）。调整保证金额度或收
- 从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。证券业协会
中国证监会#
期货从业协会
证券交易所《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条规定,从业人员违
- 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当（）。期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的（）。向全面
- 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的（）。A．暂停其从业资格6个月至12个月
B．予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C．撤销其从业资格
D．撤销其从业资格并在3年内或
- 下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。下列选项中属于理事会职权的是（）。实时监控期货交易所风险准备金使用情况#
决定增加或者减少期货交易所注册资本
决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
制定
- 李某根据白糖期货近期的表现,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某
- 期货交易所、期货公司保障基金总额要求达到()元人民币,经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金。A．5亿
B．6亿
C．7亿
D．8亿#根据
- 首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。客户
期货公司#
期货交易所
自身《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条,首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。
- 会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。3
5
7
10#
- 《期货投资者保障基金管理暂行办法》自（）起施行。2007年8月1日#
2007年10月1日
2008年8月1日
2007年10月1日
- 《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]A．欺诈#
B．内幕交易#
C．操纵期货交易价格#
D．变相期货交易#根据《期货交易管理条例》第三条与第四条的规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公
- 在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,
- 期货交易所违反规定向会员收取手续费的,证券监督管理机构应当()。期货交易所不得（）业务。A．给予多收取手续费三倍的罚款
B．追究其刑事责任
C．责令退还多收取的手续费#
D．将多收取的手续费上缴国库直接或间接参
- 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护（）的合法权益。期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员在（）不能
- 若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分？（）期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。调整保证金额度
限制期货交易人交易数量
停
- 下列叙述,何者正确？（）期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
期货交易辅助人就法定业务之履行有故意
- 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,（）。应当以投资者的利益为主
应当以期货公司的利益为主
- 我国之期货交易辅助业务,限何种行业经营？（）协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,（）应当给予纪律处分。期货商
证券经纪商#
银行
票券商期货业协会#
中国
- 《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,应当在()规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机
- 期货交易所合并可以采取（）两种方式。吸收合并#
新设合并#
重组合并
联网合并根据《期货交易所管理办法》第十四条规定,期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
- 期货交易活动实行的原则有（）。关于期货投资者保障基金的使用,以下说法正确的是（）。A．公开、公平、公正#
B．投资者投资决策自主#
C．分享利益,共担风险
D．投资风险自担#期货公司因严重违法违规或者风险控制不力
- 何者正确？（）甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,
- 王某和赵某是朋友,平时两者经常交流期货交易经验。某交易日,必将有利可图。于是,王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）期货公司涉嫌严重违法违规正在
- 中国期货业协会的组成机构有（）。期货公司应当建立、健全并严格执行(),遵守信息披铝制度,保障客户保证金的存管安全等。A．董事会
B．监事会
C．理事会#
D．会员大会#A．业务管理规则#
B．人事管理制度
C．财务管理
- 当期货市场出现异常情况时,有权采取必要的风险处置措施的是()。期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行（）稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A．中国证监会#
B．期货交
- 甲期货交易所截至2009年第二季度末,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么：下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（）。那么：#期货公司严重违法违规导致保证金出现
- 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据（）的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个
- 依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户？（）期货从业人员应当保护（）的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。年龄十八岁者
受破产之宣告未经复权者
期货主管机关职员
曾因违背期货交
- 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据（）的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。《期货交易管理条例》#
《期货从业人员管理办法》#
《中国期货业协会章
- 下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是（）。某菜贩#
某农民#
某上市公司#
某国有企业#
- 下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。【2009年9月真题】A．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．客户销户时,期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
D．经期
- 期货投资者保障基金应当实行（）,并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。独立核算#
分别管理#
独立管理
分别核算
- 某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,当天铜期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金
- 有权指定交割仓库的是（）。国务院期货监督管理机构
国务院期货监督管理机构派出机构
中国期货业协会
期货交易所#《期货交易所管理办法》第八条规定,期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下
- 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。诚实守信
保守秘密
合规职业
勤勉尽责#
- 会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。期货交易所
中国证监会#
期货交易所理事会
中国证监会派出机构《期货交易所管理办法》第三十五条规定,会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向
- 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及（）,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、
- 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。国家秘密#
所在期货经营机构秘密#
投资者的商业秘密及个人隐私#
在执业过程中所获得的未公开的重要信息#
- 会员制期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由（）任免。会员大会
理事会
中国证监会#
期货业协会
川公网安备 51012202001360号