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- 客户对交易结算结果提出异议,感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,发现这个情况,正确的是（）。期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下资金,应该全额赔偿客户
- 重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8％以上变化的业务。（）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,现有净资产5000万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然
- 对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本是净资产的80%,证券公司开展期货介绍业务的,符合规定的是（）。下列关于证券公司业务的表述,应当与期货公司签订书面委托协议#
证券公司不得为客户从事期货交易
- 从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽2年。（）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。申请经理层人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的人员包
- 期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（）股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,取其（）评分作为投资者财务状况评估得分,若其用商品期货交易经历申请,那么其
- 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当
- 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（）在我国,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。正确#
错误A．期货交易所
B．中国证监会#
C．中国期货业协会
D．商务部《期货交易所管理办法》
《期货交
- 客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。书面#
电话#
计算机#
互联网#自有资金#
客户保证金
客户资金
- （）不得以本人或者他人名义从事期货交易。投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违
- 流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,回答以下问题：下列关于证券公司业务的表述,对客户进行营销。这些
- 于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期
- 或者经济管理工作3年以上经验。（）期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）正确#
错误A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,
- （）不得由一人兼任。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处（）。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档
- 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当（）。控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。期货公司申
- 证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,进行虚假宣传,责令改正,给予警告,并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。证券公司申请
- 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。（）中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。正确#
错误提高其风险监管指标标准#
不提高其风险监管指标标准
降
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。全面结算会员
- 期货公司未按约定通知客户追加保证金的,看到大豆期货可能赚钱,买入50手11月份的大豆合约,高某又下达交易指令,下单员乙有过错,损失由高某和A期货公司共同承担
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下单员乙有过错,
- 正确的是（）。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有（）。期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所
- 期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（）申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任
- 自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,可以由他人替代。（）期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公
- 风险监管报表,包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。（）关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法
- 期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。（）正确#
错误
- 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增
- 应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,发现客户刘某的保证金不足,因其资金不足无法按时足额追加保证金,甲期货公司予以同意。根据上述内容,请问期货
- 首席风险官根据履行职责的需要,可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。（）首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直
- 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立（）等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。交易#
结算
- 全面结算会员期货公司无需执行对非结算会员的限仓制度。（）期货公司申请金融期货结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。（）依法对期货公司从事金融期货结算业务
- 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）正确#
错误
- 期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。董事长#
独立董事
总经理#
首席风险官#根据《期货公司管理办法》第四十四条规定,期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
- 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。（）对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报（
- 如果交易行为符合期货交易所交易规则的,吴某发现其账户发生亏损10万元,按照法律规定,于是下达交易指令,乙应该承担责任
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,损失由高某自己承担#
客户下达的交易指令数量和买卖方向
- （）可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,在某银行工作了4年
吴六经济学博士学历,刚毕业A项,申请董事长和监
- 期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,并及时按照所在机构内部程序向（）报告。下列关于期货从业人员管理的表述,于是跑去报名,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款#
没有
- 该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）申请独立董事的任职资格,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。张某为某期货公司的总经理,要求其透露一些期货信息,结果王某从中共获利50万
- 全面结算会员期货公司要向非结算会员收取结算担保金。（）控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪
- 期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加
- 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确,期货公司进行期货交易造成损失的,期货公司应当一律承担赔偿责任。（）期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下资金,人民法院不予支持的是（）。正确#
- 中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。（）一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应
川公网安备 51012202001360号