查看所有试题
- 期货公司错误执行客户交易指令,期货公司需承担举证责任的有（）。正确#
错误期货公司有义务将交易结算结果通知给客户,客户否认收到上述通知的#
期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司错误执行客户交易指令,并按
- 客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。（）下面（）的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。正确#
错误侵权
违约
侵权与违约竞合#
交易纠纷《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
- 宏达期货公司共有10家营业部,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题：期货公司借入次级债务的,可以将
- 期货公司应当按照规定定期报送（）等有关资料。期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金
- 期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（）在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。正确#
错误A．期货交易所
B．中国
- 很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说：期货有套期保值功能,盈利无限；公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定的是（）。证券公司
- 一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。根据
- 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是（）。吴某是信达期货公
- 期货公司董事未按规定参加业务培训的,中国证监会可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。（）期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由（）依法核准。期货公司董事、监事和高级管理人员
- 中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（）期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,并应当取得股东的签收确认证明。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标
- 期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,该交易造成客户的损失,期货公司仍应承担赔偿责任。（）人民法院审理（）纠纷案件,A期货公司也未予以提醒。某日甲的账户亏损300万元,要求期货公司承担赔偿损
- 由期货公司承担。（）期货公司与客户订立期货经纪合同时,能够证明客户已有交易经历的,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,且双方在期货经纪合同中没有对此进行
- 一般法人投资者申请开户,投资者应当提供加盖公章的最近3年内的资产负债表作为净资产证明。（）下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,正确的是（）。对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,
- 经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（）。期货公司可以采取（
- 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。（）期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货
- 侵害其他客户合法权益#期货交易所
期货保证金安全存管监控机构#
中国期货业协会
中国证监会15；5
10；5
10；3
15；3#除依法划转外,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。根据《期货公司管理办法》第五条
- 应当妥善处理客户的保证金和持仓,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定,期货公司及其营业部发布虚
- 首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。（）首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对
- 取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验,应具备（）条件。正确#
错误2
3
5#
8大学专科毕业
具有期货从业人员资格#
通过证监会认可的资质测试
- 其预警标准是规定标准的（）。风险监管报表不包括（）。期货公司应当在（）计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情
- 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,可以免除其职务。（）期货公
- 期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）下列关于“可用资金要求”的说法中,正确的是（）。下列
- 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负
- 根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。（）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟
- 首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。（）首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避
- 期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。（）期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格,不能任职。正确#
错误董事
财务负责人#
监事
- 期货公司需承担举证责任的有（）。甲为乙期货公司的客户,甲的账户亏损100万元,但期货公司未按约定通知追加保证金,但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,导致客户透支发生的扩大损失,期货公司未按规定通知客户追
- 公司被要求整改,B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理,原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理,是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准,并说明原因。（）非结算会员在期货交易中违约的,
- 期货公司计算净资本时,可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目减去。期货公司应当按照（）情况对资产进行风险调整。正确#
错误分类#
非流动性
账龄#
可回收性#《期货公司风险监管指标管理试行办法
- 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。（）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。正确#
错误《期货交易所
- 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,保证金账户可用资金金额应当不低于人民币（）万元。投资者适当性制度实施方案及相关工作制
- 期货纠纷案件由中级人民法院管辖,中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（）期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,下列不能认定合同无效的是（）。客户的交易
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。客户可以通过（）
- A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,不会
- 某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,该期货公司的资本迅速扩大,于
- 期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。（）期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下（）措施。期货公司应当按照（）情况对
- 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。客户#
会员
非结算会员
投资者《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规
- 某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,经证监会检验合格,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,是否会受到原
- 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）设有独立董事的期货公司聘任首席风险
- 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。（）期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险
川公网安备 51012202001360号