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- 期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。（）投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。《期货公司管理办法》对
- 下列情况符合申请资格的是（）。甲是大专学历,从事期货业务15年#
乙本科学历,在银行工作了3年
丙研究生学历,从事律师工作6年#《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主
- 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产。（）（）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。投资者在申请
- 王某申请某期货公司总经理一职,于是就找人伪造了一份假的学历证书,中国证监会及其派出机构,可以做出以下（）惩罚措施。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,向中国证监会相关派出机构报告。不属于申请独立董事的任
- 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货
- 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（）首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责（）。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,（）未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承
- 投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。（）股指期货投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。（）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询
- 分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,并抄送其全体股东#
对公司高级管理人员进行监管谈话,应当至少提前3个工作日向公司住所地中
- 其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行
- 净资产达到1.8亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元,风险监管指标符合规定标准的,期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4
- 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。
- 期货公司应当在分别评分后,下列评分方法正确的是（）。期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定,期货公司会员应当向投资者（）。正确#
错误以本人
- 应当向（）报告。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。下列关于期货公司客户资产保护的表述,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金#
期货公司破产或清算时,经中国证监
- （）不是必备条件。期货公司董事长、总经理辞职,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,申请总经理、副总经理的任职资格,还应当具备下列条件：①具有从事
- 期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分。（）（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。关于投资者在进行股指期货交易前,正确的是（）。《股指期货投资者适当性制度操作指
- 又对之前某日的持仓和交易结算结果提出异议,如确实因为期货公司过错致使客户发生损失的,法院对客户的赔偿请求应予支持。（）确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当严格按照（）确定违约方承担的责任,当
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构
- 由于自己学历达不到要求,取得硕士学位,具有6年法律业务经验
丙,具有12年期货业务经验
丁,并处以3万元以下罚款
不予受理或者不予行政许可,申请董事长和监事会主席的任职资格,或者其他金融业务4年以上经验,申请人或者
- 期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保
- 期货交易所履行了通知义务,如果导致穿仓,那么穿仓造成的损失,应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,应当免除期货公司的责任。客户的交易保证金不足,期货公司应当
- 宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿
- 信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,其负债为2亿元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了2
- 或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,正确的有（）。期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。（）应当对月度报告签署确认意见。变更股权申请书#
间接持有
- 将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交
- 造成期货公司损失的,应由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额度不能超过损失的80%。（）期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在（）提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确
- 张某为某期货公司的总经理,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利50万元,并给予张某好处费15万元。本案例中,关于对张某的下列说法中,正确的是（）。关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正
- 为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或
- 期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。不属于申请经理
- 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分后相加为投资者基本情况得分。（）投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）个交易日、20笔以
- 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,履行对客户的诚信义务。（）下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。期货公司变更股权,应当向中国证监会提交下
- 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）（）应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。首席风险官任期届满前,
- 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为100分。（）股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。期货公司会员的客户管理和服务
- 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）中
- 当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）张三是大专学历,或者具有相关学科教学、研究的高级职称#
具有大学本科以上学历,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件：①具有期货从
- 一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易
- 特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件。（）投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔以上的成交记录。股指
- 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。（）期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。王某为甲期货公司的首席风
- 应当向（）报告。期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。董事
法定代表人#
经营管理的主要负责人#
财务负责人#期货协会
中国证
- 现有净资产5000万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。根据《期货公司风险监
川公网安备 51012202001360号