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- 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。（）《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）
- 期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的
- 股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中"财务状况"的分值上限为50分。（）正确#
错误
- 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）以下是申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。正确#
错误公司章程草案#
经营计划#
发起人名单及其审计报告#
设立期货公司申请书#《期货公司管
- 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的,不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的,未提示客户签订《期货交易风险说明书》的,违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。（）不应
- 错误的是（）。高某于2009年10月1日于A期货公司开户。一日,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,且该期货公
- 采取相应的监管措施?（）期货公司拟解聘首席风险官的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。（）依法对期货公司实行自
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,加强内部控制和风险管理,促
- 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,甲以期货公司未通知交易结算结果为由,累计透支金额约2亿元,在上述交易期间,应当承担主要的赔偿责任,
- 期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为（）分。（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特
- 期货公司会员应当持续开展风险教育,交易所定期或不定期更新测试试卷,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元#
期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,期货公司会员应当根据交
- 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的,应该近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。（）期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中
- 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。（）甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,因其资金不足无
- 因实物交割发生纠纷的,交割仓库住所地为合同履行地。（）因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以（）抗辩。下列情形中,期货公司应该承担民事责任的是（）。期货交易所依法或依交易规
- 当事人既以违约又以侵权起诉的,期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,
- 期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,投资者同时提供本人的年收入证明文件和
- 交易所不得对投资者适当性标准进行调整。（）对于存在严重不良诚信记录的投资者,完善内部分工与业务流程。期货公司会员为客户提供的服务有（）一般法人投资者申请开立股指期货账户时,认真审核投资者开户申请材料。正
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提
- 中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当（）。（）期货交易所依法对首席风险官
- 吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,如果首席风险官（）,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务
- 客户要求期货公司返还的,期货公司与客户另有约定的除外。期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为
- 吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,则下列说法错误的是（）。首席风险官发现期
- 过错和损失之间的因果关系,对透支交易造成的损失,小李以期货公司未通知交易结算结果为由,因此按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,错在期货公司
应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的
- 单个股东或者有关联系的股东不得持有期货公司100%的股权。（）下列关于交易,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。正确#
错误期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为
- 中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以
- 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。投资者在申请开立股指期货时,若其用商品期货交易
- 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。（）投资者商品期货交易经历中,必须有（）笔以上的成交记录。某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指
- 期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。（）期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交
- 也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容有异议。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,错误的是（）。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（
- 任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,应当妥善处理客户的保证金和持仓,（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。正确#
错误A．责令改正,单处或者并处3万元以下罚款
B．责令改正,单处或者并处１万
- 投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。（）投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。期货公司会员的客户
- 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。（）对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,且具有10笔以上的成交记录。自然投资者申请开立
- 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政
- Dreamweaver中文字的对齐方式包括（）。期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的（）不得在任何
- 期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货公司。（）以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责
- 期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。（）期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照（）方式确认。正确#
错误相同部门的不同人员
- 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官应当报告期货公司（）
- 期货公司作为债务人时,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,甲以期货公司未通知交易结算结果为由,下列说法正确的是（）。A期货公司与甲客户签订的期货经纪合同对下达交易的指令未作约定,甲客户因出差在外
- 征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。（）非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,（）应当承担由此产生的民事责任。期
- 买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。（）期货交易所通知期货公司追加保证金,（）。正确#
错误A．期货公司
B．期货公司的客户
C．期货交易所#
D
川公网安备 51012202001360号