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- 将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情
- 由期货交易所承担不超过60%的赔偿责任。()期货公司因()提供虚假信息误导客户下单,要求期货公司承担赔偿损失。关于责任承担,下列说法正确的是()。正确#
错误过失
重大过失
故意#
故意或者重大过失客户
期货公
- 期货公司客户开发人员,同时也是股指期货开户知识测试人员。()投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续()以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。正确#
错误2个月
3个月#
6个月
4
- 设立期货公司,持有100%股权的股东,净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币20亿元。客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照()方式确认。期货公司应当建立()
- 期货公司会员应当向投资者()。期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征#
严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历#
测试其股指期货基础知识,
- 股东应当具有中国法人资格,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()。下列关于期货公司与股东关系的表述,持股比例最高的股东应当符合下列()条件。期货公司不得将客户()借给他人使用。正确#
错误A.
- 期货公司错误执行客户交易指令,导致交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易差价收益归期货公司承担。()甲是期货公司的客户,期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。请根据上述
- 申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。()期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示
- 全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。()期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年
- 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,对交易产生的损失,没有有效期限的,应当视为()。期货公司的以下行为应当认定为无效的是()。正确#
错误30%
50%
70%
80%#无效指令
合约到期日
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。()正确#
错误
- 《期货公司管理办法》对香港、澳门服务提供者参股期货公司的,仍然适用。()期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向
- 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()
- 将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。()期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,应当提交的申请材料包括()。正确#
错误A.1万元以上3万元以下的罚款
B.1万元以上5万元以下的
- 多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,并继续把下达的指令交给孙某,()应承担该损失。正确#
错误期货公司#
期货交易所
期货业协会
该人员本身侵权
违约
侵权与违约竞合#
交易纠纷A期货公司#
B期货
- 不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的()相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者
- 所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。()一般法人投资者申请开立股指期货交易账户,其净资产应不低于人民币()。一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有()。正确#
错误30万元
40万元
50万元
100万元#具
- 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为2日内有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。()当符合()条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中
- 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。()期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示()。申请设立
- 检查人员不得少于3人,结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是()。正确#
错误期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,应当确保电子数据的真实,中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得
- 期货公司承担连带责任,而乙对行情的分析判断不是很有把握,于是委托甲为其下达指令和资金调拨,要求甲赔偿100万元的损失。请问甲应该赔偿损失吗?()客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易,其初始保证金为
- 客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。()非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易,并且具备合同法所规定的表见代理条件的,由于行情向持仓不利的
- 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是()。期货公司应当按照期货交易所规则,使用()缴存结算担保金、结算准备
- 期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有()。正确#
错误经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师事务所出具
- 期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。()期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措
- 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担全部赔偿责任。()期货交易所应按交易规则规定的期限、方式,向()交易或者持仓头寸的结算结果。正确#
错误期货公司#
客户
期货公司或客户
期货公司
- 期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币()万元。在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为()分。股指期货投资者
- 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,下列不能认定合同无效的是(
- 投资者应当根据投资者适当性制度的要求,审慎决定是否参与股指期货交易。()期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
- 期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。()股指期货投资者应当提供近期加盖相关()专用章的商品期货交易结算单,交易所不能进行的监管措施是()
- 依据《期货公司管理办法》,所有期货公司都应当设独立董事。()期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事
- 根据《期货公司管理办法》,期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。()期货公司应当遵循()原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。期货公司应当建立()财务数据的备份制度。期货公司营
- 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,下列说法正确的是()。正确#
错误需追加的保证金数额完全相同
持
- 对于客户在交易中的损失,证明客户已有交易经历的,甲期货公司予以同意。根据上述内容,由此产生的民事责任的承担者为()。下列除了()项,累计透支金额约2亿元,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,期货公司
- 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。()期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分()。()在为投资者开立股指期货交
- 应当立即书面通知全体董事和监事,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立()等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分
- 按照股指期货投资者适当性制度的要求,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
- 收取的佣金应当返还给客户,由此产生的民事责任的承担者为()。期货公司的交易保证金不足,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。期货公司的交易保证金不足,而期货公司
- 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,于是下达交易指令,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,应视为按市价交易,损失由高某和A期货公司共同承担
客户下达的交易指令数量和
- 错误的是()。客户以书面方式下达交易指令的,期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责:(一)审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证