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- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应该近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）
- 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当
- 期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）股指期货投资者提供的银行存款证明应当为加盖（）章的本外币定、活期存款证明。投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于
- 投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（）股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,如其用仿真交
- 中国证监会根据审慎监管原则进行审查,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。以下是申请设立期货公司,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公
- 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。（）期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处
- 一般法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,净资产应当
- 对透支交易造成的损失,（）。期货交易所为债务人,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,向期货公司索赔。下列关于责任承担,应视为按市价交易,没有开平仓方向的,人民法院不予支持：①期货交易所会员在期货交易所
- 按交易规则的规定处理；规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,以及过错的性质、大小,但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易,导致了范某的损失。B公司对此事完全知
- 期货公司变更法定代表人,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,不符合条件的是（）。下列人员中,不得以本人或者他人
- 赔偿额不超过损失的80％。（）关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法,错误的是（）。期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依
- 期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括（）。正确#
错误
- 客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,也由客户承担。（）甲期货公司在当日交易结算时,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,
- 期货公司变更注册资本,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。（）期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。期货公司应当设立董事会。董事会
- 期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。一般法人投资者申请开立股指期
- 客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60％。（）期货公司的（）行为无效。A期货
- 期货公司的交易保证金不足,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,某次甲又故技重施赚取利润达3万元,于是客户甲将期货公司告上法庭。下列说法中,应该没收为国有
3万元利润由期货公司和
- 期货公司变更注册资本,模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。（）期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。期货公司章程应当就
- 分值上限为（）分。下列关于“可用资金要求”的说法中,正确的是（）。期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。正确#
错误期货中介学校
期货公司#
中金所
基金公司两个月#
三个月
四个月
一年50#
30
40
60期货
- 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。（）《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括（）。期货公司（）,中国证监会根据审慎监管原则进
- 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）未经中国证监会批准,中国证监会可以责令其限期转让股权。期货公司变更营业场所的,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
期货公司向股东提供期货经纪
- 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金率低于8％的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。（）客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为（）。甲是期货公司的客户,
- 期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。（）投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔
- 期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上,应当经中国证监会批准。（）客户在期货交易中违约造成保证金不足的,不得占用其他客户的保证金。期货公司的控股股东、实际
- 对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。（）期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备
- 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80％。（）不具有主体资格
- 期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80％的赔偿责任。（）因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以（）
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为
- 特殊法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合
- 应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是（）。期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构
- 一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。（）期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准
- 期货公司进行混码交易的,客户不承担责任。（）实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求划拨结算会员以下资金,人民法院不予支持的是（）。正确#
错误非结算会员在结算会员保证金账户中的资金#
- 期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。下列关于“交易经历要求”的说法中,正确的是
- 应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当书面通知全体股东。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,确保前、中、后台业务分开。某期货公司股
- 客户对当日交易结算结果的确认,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,截止到7月份,甲的账户发生亏损,其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万
- 一般法人投资者申请开户股指期货交易,期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。在对投资者财务状况评分中,下列评分方法正确的是（）。对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有
- 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,应当承担全部赔偿责任。（）期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的,由此产生的民事责
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整
- 期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。（）期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有（）。一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交公司章程草案。（）投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。正确#
错误以适当的方式保存该交易指令
同步录音#
代投资者填写书面交易指令单
事后得到投资者书面确认
川公网安备 51012202001360号