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- 又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,（）。实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月
- 由期货公司承担。（）以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由（）所在地的中级人民法院管辖。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,应当以（）规定的保证金比例为
- 发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以
- 期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。正确#
错误支付
委托
交易#
结算#
- 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司申请设立营业部,不须
- 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。（）正确#
错误
- 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,也无权采取强制措施转让该交易席位。（）下列情形属于透支交易的是（）。正确#
错误期货交易所在期货公
- 期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货交易所和期货公司账户中的自由资金。（）甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。
- 独立董事应当保持独立性,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系,但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）客户以书面方式下达交易指令的,应当填写
- 由期货公司承担举证责任。（）下列除了（）项,应当认定期货经纪合同无效。期货公司的交易保证金不足,对保留持仓期间造成的损失,由（）承担。期货公司的经纪人为了稳定客户资源,于是委托甲为其下达指令和资金调拨,造
- 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。（）未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权,中国证监会可以
- 期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。（）期货公司（）,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。正确#
错误变更股权#
变更注册资本#
单个股东拟持有期货公司100%股权的#
有关联关
- 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。但客户有相反证据
- 但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的,期货公司进行混码交易的,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。《期货交易管理条例》第七十条第一款第十四项规定,给予警
- 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在5日内通知期货公司。（）客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。（）应当对月度报告签署确认意见。正确#
错误书面#
电话#
计算机#
互联网#董事
法
- 期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以
- 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的,分别承担相应的赔偿责任。（）下列关于期货交易数量发生错误的说
- 造成交易对方损失的,发现客户刘某的保证金不足,因其资金不足无法按时足额追加保证金,如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,回答下列问题：期货侵权纠纷和无效的期货交易合同#
期货侵权纠纷
无效的期货交易合同
- 期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。（）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,应当填写（）。期货公司应当按照期货交易所规则
- 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求。（）期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
- 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外。（）期货交易所通知期货公司追加保证金,但在期货公司否认收到上述通知的情况下,作为居间人为其提供订
- 期货公司怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法中,乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼,应承担相应的赔偿责任
客户甲为公司老客户,未提示客户注
- 在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。（）正确#
错误
- 正确的有（）。某期货公司成立于2009年6月,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,抵债协议签订后的次日,下列关于乙公司的表述,但没有表决权
中国证监会可以责令乙公司限期转让
- 期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（）未经中国证监会批准,情节严重的（）。期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。期货公司不得将客户（）借给他人
- 下列说法正确的是（）。期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,情节严重的,做好相关知识测试#
证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作#50
60
80#
1007
10#
15
20期货中介学校
期货公司#
中
- 期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理公司自身的资产,结清期货业务。（）《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。期货公司拟解聘首席风
- 期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。正确#
错误规范期货公司的经营活动#
保护客户的合法权益#
- 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,未提示客户注意（）内容,并由客户签字或者盖章,应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客
- 甲公司赚取利润达5万元,客户得知这一消息后,客户遂将该期货公司告上法庭。关于本案,下列说法正确的是（）。某期货公司经营不善,面临破产,交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护,请问人民法院哪些做法不正确？
- 对造成期货公司扩大的损失应当由（）承担赔偿责任：某日,导致客户的损失继续扩大,以及过错的性质、大小,期货公司未按规定通知客户追加保证金的,导致客户透支发生的扩大损失,导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当
- 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是（）。期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试,测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。期货公司工作人员对违规行为负有
- 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（）期货公司的交易保证金不足,按交易规则
- 申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（）下列关于期货公司与股东关系的表述,可以提请（）调解处理。客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。对经过整改仍未达到持续性经营规则要
- 应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）下列关于交易,结算,错误的是（）。下列关于期货公司客户资产保护的表述,应当确保电子数据的真实,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金#
期货公司破产或清算
- 下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。《股指期货投资者适当性制度操作指
- 期货公司未按约定通知客户追加保证金的,委托朋友乙客户为其下达交易指令,因此按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,要求期货公司赔偿损失。试问期货公司应该承担赔偿责任吗？（）正确#
错误4
- 某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资
- 期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。（）人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿
- 我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。关于股指期货投资者的义务,下列说法错误的是（）。投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为计算依据。关于对投资者的财务状况评估,下列说
川公网安备 51012202001360号