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- 依当事人选择的诉由确定管辖。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,期货公司怠于履行通知追加义务,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法中,正确的是（）。人民法院
- 期货公司报送的风险监管报表存在（）情况的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司计算（）时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会对期货公司风险监
- 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时
- 期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应
- （）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。期货公司董事#
期货公
- 中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）期货公司申请金融期货结算业务资格,应当自成
- 首席风险官有不履行职责行为的,在任职期间,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起（）内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有
- 中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。正确#
错误证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行#
证券公司的股东、实际控制人或
- 期货从业人员必须（）。期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报告。下列哪些情况从事期货业务的机构应当
- 经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好,而乙对行情的分析判断不是很有把握,并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误,乙声称亏损是由甲所导致,对交易产生的损失承担主要赔偿责任
赔偿额不超过损失
- 期货从业人员应当予以抵制,中国期货业协会具体执行#
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
期货从业人员可以自愿参加后续职业培训#《期货从业人
- 为他人谋取利益,（）。李某为某私营医院普通采购员,自买自卖期货合约,同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。甲是国务院期货
- 中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。（）证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。正确#
错误代理客户进行期货交易、结算或者交割#
收付、存取或者划转
- 委派王某任上海业务部经理。王某创业一段时间后,引诱许多客户与其个人签署了"委托理财协议",王某便将这些客户剩余的资金提走,如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则该期货公司应当承担什么责任,因此按照乙客
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。设立期货公司,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格#
期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格
期货公司一旦依法设立,可以
- 期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有（）。投资者商品期货交易经历中,必须有（）笔以上的成交记录。期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过
- 证券公司申请介绍业务资格,净资产不低于5亿元。（）正确#
错误
- 期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。期货公司
- 期货公司应当按照（）情况对资产进行风险调整。期货公司持有的金融资产,按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。期货公司未在限期内
- 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的,
- 错误的有（）。信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,根据其财务报表,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,正确的是（）。月度#
季度
半年度
年度#1500万元#
3000万元
5000万元
1亿元1
3
5#
20期
- 申请人有以下（）的情形,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其透露一些期货信息,结果王某从中共获利50万元,并处3万元以下罚款#
情节严重的,涉嫌犯罪的,大专学历,中国证监会及
- 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件有（）。正确#
错误注册资本不低于人民币5000万元#
董
- 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施（）。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。投资者
- 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以（）垫付,不得占用其他客户的保证金。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营
- 公司被要求整改,原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问,如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格,是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准,并说明原因。（）接纳为会员#
暂停会员资格#
终止
- 首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国
- 期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理
- 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。非结算会员#
特别结算会员
非结算会员客户#
特别结算会员客户
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少（）年盈利。A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地
- （）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。期货公司独立董事应当（）。张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是（）。期货交易所#
期货公司
中
- 期货公司应当持续符合以下（）的风险监管指标标准。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,其中不包括（）。期货公司的净资本不得低于人民币（）。期货公司作出可
- 期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有（）。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉
- 证券公司申请介绍业务资格,固定资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的100%。（）证券公司从事介绍业务,下列各项中,可申请介绍业务资格。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的
- 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当（）。期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。没收违法所得,并处3万元以下罚款#
予以警告
撤
- （）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）。对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,国务院期货监督管理机
- 期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币（）万元。期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。期货公司应当聘请具备（）资格的会计师事务所对期货
- 并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。证券公司从事介绍业务,符合规定的是（）。证券公司介绍（）客户开户的,公司章程规定该决议由股东会或者
- 全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守（）。期货公司申请
- 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。全面结算会员期货公司应当在定期报告中向
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