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- A期货公司也未予以提醒。某日甲的账户亏损300万元,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支金额约2亿元,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果由甲自行承担
期
- 2010年5月由于行情发生剧烈变动,但期货公司未按约定通知追加保证金,客户要求期货公司返还的,（）,属于严重违规经营,客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客
- 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（）期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的
- 看到大豆期货可能赚钱,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,应视为开仓交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担
客户下
- 客户得知这一消息后,期货公司拒不返还,对透支交易造成的损失,赔偿额（）。吴某为某期货公司客户,按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额为（）万元。客户有权追回5万元利润#
5万元属于非法所得,期货公司超出客户指
- 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材
- 董事长和总经理可由一人兼任。（）正确#
错误根据《期货公司管理办法》第四十四条规定,董事长和总经理不得由一人兼任。
- 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。（）期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。正确#
错误滥用权利#
占用期货公司的资产#
挪用客户保证金和其它资产#
损害期货公司、客户的合
- 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有（）。期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。
- A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。期货公司进行以下（）操作的,期货公司应当承担赔偿责任#
期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,期货公司承担连带责任
期
- 在该期货公司工作人员推荐下,确定过错方承担的（）。期货公司进行混码交易,无法使用。根据上述资料,请回答以下问题。10
9
8#
6不承担赔偿责任
需承担部分赔偿责任,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,吴某最多可能获
- 状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,对交易产生的损失,下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约；第二天,高某又下达交易指令,并许诺待其资金到位立即追加保证金,且双方在期货经
- 在交易一段时间后,要求返还其投资的资金,法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
期货经纪合同无效,小王不
- 期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。（）中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处
- 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（）下列关于交易,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。期货公司在变更注册资本时,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度受让
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立核算。（）期货公司应当按照期货交易所规则,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。（）应当对月度报告签署确认意见。2010年9月16
- 范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,未提示客户注意（）内容,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,履行
- 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。（）期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机
- （）对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照（）确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,期
- 应当填写（）。期货公司变更法定代表人,建立（）等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,公司章程另有规定的,从其规定#
中国证监会规定的其它材料#交易#
结算#
风险管理#
财务#根据《期货公司管理办法》第二十
- 但期货公司未按约定通知追加保证金,导致客户的损失继续扩大,下列关于责任承担的说法中,正确的是（）。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,账户实际可动用资金变为6万元
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。正确#
错误滥用
- 期货公司否认收到上述通知的,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,赔偿额不超过损失的（
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于15人。（）期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,应当经中国证监会批准。期货公司及其营业部有下列（）
- 买方或者卖方客户违约的,下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约,不可能亏损,2009年3月行情发生剧烈波动,下单员乙有过错,损失由小王和A期货公司共同承担
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,
- 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（）正确#
错误根据《期货公司管理办法》第七条规定,该说法正确。
- 但期货公司未按约定通知追加保证金,导致客户的损失继续扩大,对透支交易造成的损失,某日结算时,期货交易所规定的保证金比例是5%,但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失#
客户的交易保证金不足,
- 期货公司依法对保证金安全实施监控。（）持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是（）。正确#
错误变更股权申请书#
间接持有期货
- 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（）《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
- 期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。（）公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应
- 并处（）。期货公司及其营业部有下列（）行为的,可以（）。某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司因欠乙公司贷款,抵债协议签订后的次日,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,或者未维持最低
- 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（）正确#
错误
- 由期货公司承担。（）下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项为（）。期货公司超出客户指令价位的范围,客户要求期货公司返还的,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,由期货公司承担；穿仓造
- 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,结算,错误的是（）。正确#
错误期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提
- 请选出正确的答案。（）自2009年10月9日至2010年6月11日,累计透支交易6000笔,期货公司累计收取手续费9000元,应该全额赔偿客户损失
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿
- 期货公司（）。期货公司超出客户指令价位的范围,（）,应当以期货交易所规定的（）比例为标准。期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。对强行平仓规定正确的是（）。正确#
错误期货公司
期货交易所#
管辖法院
- 诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处（）。下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等,任何个人或者单位及其关
- 严重影响正常经营的期货公司,注册资本金为9000万元,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,但没有表决权
中国证监会可以责令乙公司限期转让股权#
乙公司与甲公司共同持有相应股
- 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以（）。正确
- 并且具备合同法所规定的表见代理条件的,由此产生的民事责任应由（）承担。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,赔偿额不超过损失的（）。期货交易所允
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