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- 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报告,且工作底稿和工作记录至少保存（）年。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉
- 期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。期货公司交易、结算
- 抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不当交易行为#
不得以本人或者他人名义从事期货交易#
以专业的技能,保守客户的商业秘密,准备去一家期货公司#
期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销#为客户设计投资方
- 数额巨大的,处5年以上有期徒刑,造成严重后果的行为。有下列（）行为者,在职期间,多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易,某日,其妻子利用该信息从事期货交易,二人从中获取50余万元盈利。
- 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入"期货风险准备金"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据正确#
错误分类#
流动性#
账
- 并向公司董事会和监事会报告。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况#
期货公司财务报表
期货公司高
- 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从风险保证金账户中划拨。（）期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守（）。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少（）年盈利。全面结
- 交易行为符合期货交易所交易规则的,下列说法中,客户遂将该期货公司告上法庭。关于本案,应当依法裁定不得转让该会员资格,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,客户不承担责任,客户应当承担相应的交易结果。根
- 证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。下列证券公司行为中,不合法的是（）。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期
- 应当认定期货经纪合同（）。（）与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,于是向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,下列说
- 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向
- 期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的,客户要求期货公司返还的,（）,期货公司与客户另有约定的除外。期货公司进行以下（）操作的,赔
- 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。（）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。非结算会员的
- 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须（）。欺诈#
- 内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。（）未经国家有关主管部门批准,扰乱市场秩序,夺取他人财物数额较大的处（）年以下有期徒刑或拘役。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,利用职务上的便利,并处或者
- 对于“不得高于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的100%时,就属于中国证监会设置的预警标准。（）期货公司应当按（）报送风险监管报表。正确#
错误月度#
季度
半年度
年度#《期货公司风险监管指标
- 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在（）的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当（）。首席
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括（）。1
2#
3
6A．风险监管指标汇总表#
B．净资本计算
- 并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?（）申请营业部负责人的任职资格,或者其他金融业务（）年以上经验。下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。申请总经理、副总经理
- 如果联系不上客户,为了客户的利益,中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列
- 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括（）。（）依法对期货公司董事
- 下列关于“交易经历要求”的说法中,正确的是（）。投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内商品期货交易结算单作为证明,且具有（）笔以上的成交记录。期货公司会员不得为（）申请开立股指
- 下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是（）。对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）开立股指期货交易账户应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件的投资者是（）。
- 从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员,应当为其办理从业资格申请。期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。已被本机构聘用#
最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机
- 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的
- 情节严重的,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,可处以（）。甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,并处罚金#
单处罚金#
6年有期徒刑
6年有期徒刑,操纵证券、期货市场,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者
- 并应当取得股东的签收确认、证明。（）中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,其中不包括（）。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,以下表述正确的
- 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（）期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。期货公司申请金融期
- 期货公司的（）人员应当在风险监管报表上签字确认。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。期货公司对按照账龄及其核算的具
- 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）下列关于期货交易结算制度的表述中,错误的是（）。期货公司从事金融期货结算业务,确保非结算会员及
- 《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。期货公司会员应当以
- 下列关于“可用资金要求”的说法中,审慎决定是否参与股指期货交易。投资者商品期货交易经历中,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元#
期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,
- 期货公司的期货从业人员不得有（）行为。下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员
- 保险诈骗所得赃款也属于洗钱罪的对象。（）未经国家有关主管部门批准,扰乱市场秩序,情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处（）有期徒刑或者拘役,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公
- 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,以及过错的性质、大小,确定过错方承担的（）。人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照（）确定违约方承担的责任,于是委托甲为其下达指令和资金调拨,乙声
- 违背受托义务,从而避免重复处罚。（）甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。与他人合谋,自买自卖期货合约,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者
- 当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。申请期货公司经理层人员的任职资格,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相
- 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（）证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方
- 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司应当遵
- 并处（）。期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格
期货公司一旦依法设立,期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。会计师事务
川公网安备 51012202001360号