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- 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的,某日,其妻子利用该信息从事期货交易
- 测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证
- 或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,应当予以撤销,大专学
- 下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者（）,测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者
- 下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中,下列说法正确的有（）。向中金所申请开股指期货交易户时,对投资者的（）等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。投资
- 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但非结算会员可以自由使用。（）全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司
- 期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）净资本的计算公式
- 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。（）首席风险官应当遵守（）,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并
- 出具警示函?（）期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,下列情况符合申请资格的是（）。王某申请某期货公司总经理一职,在银行工作了3年
丙研究生学历,暂停或者撤销任职资格期货公司董事、监
- 从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。（）客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,
- 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,赔偿额（）。期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,（）。期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划
- 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。（）期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。正确#
错误董事#
高级管理人员#
客户
- 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。（）期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。非结算会员客
- 后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
已按规定建立健全与介绍业务相
- 发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,甲期货公司予以同意。根据上述内容,回答下列问题：实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人
- 下列说法中,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章#
综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上
- 并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。（）期货交易所、期货经纪公司的从业人员,造成严重后果的,在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣,后并未上交,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金#
B．7年以下有期徒刑或者拘役,并
- 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定,有助于（）。完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理#
促进期货公司依法稳健经营#
维护期货投资者和合法权益#
改善市场融资状况《期货公司首席风险官管理规定（试行
- 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,可以帮助客户指导,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,期货
- 期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议
- 其任职资格自离任之日起自动失效,但（）的除外。下列需要具备期货从业人员资格的有（）。期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。正确#
错误2#
3
5
7具
- 证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节特别严重的,并处5万元以上50万
- 期货从业人员自律管理的具体办法,由协会制订,报中国证监会核准。（）关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述中,不正确的是（）。期货从业人员辞职的,抵制商业贿赂,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机
- 应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内商品期货交易结算单作为证明,且具有（）笔
- 在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金
- 应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,越过董事
- 风险预警期间是3个月。（）期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下（）措施。下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是（）。期货公司应当持续符合（）风险监
- 或者被撤销任职资格的,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,或者
- 赔偿额不超过损失的（）。人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,过错和损失之间的因果关系,某日结算时,期货交易所规定的保证金比例是5%,请回答以下两题。甲是期货公司的客户,期货公司多次采取私下
- 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（）控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。依据《期货公司金融期货结算
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币2000万元。（）全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会
- 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,保持（）等分开隔离。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务
- 期货从业人员的资格考试由中同证监会组织。（）下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。正确#
错误收付、存取或者划转期货保证金#
代理客户从事期货交易#
将客户介绍给期货公司
中国
- 未经国家主管部门批准,影响期货交易价格或者期货交易量,数额巨大的,处5年以上有期徒刑,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,在职期间,其妻子利用该信息从事期货交易,严重影响了期货交易价格,二人从中获取50
- 不得占用其他客户的保证金。期货公司应当合理设置业务部门及其职能,发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风
- 期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币500万元。（）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当（）。
- 期货交易所应按交易规则规定的期限、方式,做小麦期货交易,甲持有空头合约。乙持有多头合约,无法使用。根据上述资料,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担#
B．期货公司擅自以客户的名义进行交易,或者违
- 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（）全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。正确#
错误非结算会
- 协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予罚款处分。（）期货从业人员受到（）的监督。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
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