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- 报表的保存期限应当不少于10年。（）中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定的"不得低于"和"不得高于"是指规定标准的（）。正确#
错误110%；80%
120%；80%#
110%；90%
120%；90%《期货公司风险监管指标管理试行
- 期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表；（）期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当（）。下列关于期货公司风险监管
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司借入的次级债务,可以按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币（）万元。期货公司的负债与净资产的比例
- 期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正确的有（）。为了规范期货公司金融期货结算
- 中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（）未取得从业资格,应当为其办理从业资格申请。张某是某期货公司职员,该期货公司的下列做法,单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正,或者禁入期已经届满#
最近3年内
- 应当向投资者出示（）。客户对交易结算报告的内容无异议的,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约
- 我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业
- 认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度#
建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度#
建立并有效执行客
- 金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,应当接受（）的监督管理。操纵证券、期货市场,为他人出具（）,处5年以下有期徒刑或者拘役,处5年以上有期徒刑。明知是（）所得及其产生的收益,数额巨大或者造成重大损失的,处5
- 在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确（）的责任。中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。高级管理人员#
业务部门负责人#
开户经办人#
客户商品期货交易经历
证券交
- 多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易,某日,给予公司工作人员以财物,操纵期货市场,在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前,情节严重的,对单位判处罚金#
自然人犯
- 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时,应如何确定责任归属的是（）。期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的,对交易产生的损失,正
- 可以直接向期货业协会申请从业资格。（）未取得从业资格,期货从业人员应当予以抵制,单处或者并处5万元以下罚款
C．责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正,给予警告,擅自从事期货业务的,给予警告,
- 期货公司应该承担民事责任的是（）。下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项为（）。期货公司超出客户指令价位的范围,客户要求期货公司返还的,下列说法正确的是（）。甲在A期货公司开户交易,但在开户时未对交
- 期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。（）《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。正确#
错误《期货交易管理条例》#
《期货交易所管理条例
- 期货公司应当持续符合风险监管指标标准,净资本不得低于人民币1亿元。（）中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。期货
- 有证据证明结算会员在（）中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结超出部分的资金。期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司
- 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾（）年的,中国
- 人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。期货交易所通知期货公司追加保证金,由（）承担举证责任。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,应当以（）规定的保证金比例为标准。客
- 不属于期货从业人员的是（）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。（）负责组织从业资格考试。下列各项中,其所在机构应当为其办理从业资格申请。正确#
错误期
- 为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近（）年内应未受
- 期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司的利益。（）《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪律惩
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。（）全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。全面
- 情节严重的,对单位判处罚金,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。（）公司的工作人员利用职务的便利,夺取他人财物数额较大的处（）年以下有期徒刑或拘役。下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。
- 扰乱市场秩序,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金#
处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金
处3年以下有期徒刑或者拘役,处5年以下有期徒刑或者拘役,处3年以下有期徒刑或者拘役,并
- 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时,执行期已满3年#
因违法违规行为或者出现重大
- 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（）期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。正确#
错误1/3
1/2
3/4
全部#
- 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。（）上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务,为明显不具有清偿能力的单位提供担保,致使上市公司利益遭受重大损失的,处（）。期货交易内幕信息的知情人员或者非法
- 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。下列需要
- 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,恪守诚信,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列
- 期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（）证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。下列证券公司行为中,误导客户#
暗示本公司和监管机构有特殊关系#申请日前6个月各项风险控制指标
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。下列关于期货公司股东会的表述,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司申请金融期货经纪业务资格,注册资本金
- 经证监会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）根据《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤
- 期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
期货公司未按期
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人。（）正确#
错误
- 应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送,也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）期货公司持有的金融资产,应当采用最高的比例进行风险调整。期货公司净资本按营业部数量平均
- 《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。期货公司设立营业部,应当向（）提交申请
- 下列说法正确的有（）。下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。中国证监会的有关规定#
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》#
交易所制定的投资者适当性制度操作指引#
中国银监会的规定
- 证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。（）证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料
- 《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。（）下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。正确#
错误申请期货从业人员资格#
从事期货经营业务的机构任用期货
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